專業(yè)文章丨刑事涉案財(cái)物的處置規(guī)范
發(fā)布日期：2023-02-01 瀏覽：889
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“嚴(yán)禁超標(biāo)查封扣押凍結(jié)財(cái)產(chǎn)，盡可能減少對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響。嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪、民事責(zé)任與刑事責(zé)任、合法財(cái)產(chǎn)與違法所得、公司財(cái)產(chǎn)與個(gè)人財(cái)產(chǎn)、正當(dāng)融資與非法集資，對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的堅(jiān)決無罪釋放，保護(hù)企業(yè)家人身和財(cái)產(chǎn)安全。”
——最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)向十三屆全國(guó)人大三次會(huì)議作最高法工作報(bào)告
“刑事案件涉案財(cái)物處理程序既關(guān)系到依法懲罰犯罪，又與人權(quán)司法保障密切相關(guān)，應(yīng)當(dāng)給予足夠的重視。我國(guó)刑事訴訟在傳統(tǒng)上偏重于依法追究犯罪人的刑事責(zé)任，認(rèn)為只要將犯罪人繩之以法，就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了正義，以至于實(shí)踐中出現(xiàn)所謂‘重人身處罰、輕財(cái)產(chǎn)處理’的執(zhí)法觀念。……由于刑事訴訟法對(duì)涉案財(cái)物的保全和處理程序尚待完善，實(shí)踐中‘重人身權(quán)利、輕財(cái)產(chǎn)權(quán)利’的現(xiàn)場(chǎng)較為突出，一些案件甚至出現(xiàn)涉案財(cái)物遭到不當(dāng)處置的問題，當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益未能得到應(yīng)有的保障，影響了司法的公正性和公信力。”
——戴長(zhǎng)林：《依法規(guī)范刑事案件涉案財(cái)物處理程序》
載《中國(guó)法律評(píng)論》2014年第2期
01
刑事涉案財(cái)物的內(nèi)涵
《刑事訴訟法》第141條，在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押；與案件無關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押。
第144條，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
《刑法》第64條，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。
根據(jù)《刑法》第64條和《刑事訴訟法》第141條、第144條，刑事涉案財(cái)物是指刑事訴訟過程中查封、扣押、凍結(jié)的與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息，包括犯罪嫌疑人的違法所得及其孳息、供犯罪所用的財(cái)物、非法持有的違禁品以及其他與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第2條：本規(guī)定所稱人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物，是指人民檢察院在刑事訴訟過程中查封、扣押、凍結(jié)的與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息以及從其他辦案機(jī)關(guān)接收的財(cái)物及其孳息，包括犯罪嫌疑人的違法所得及其孳息、供犯罪所用的財(cái)物、非法持有的違禁品以及其他與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息。
2015年《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》第2條：本規(guī)定所稱涉案財(cái)物，是指公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件和行政案件過程中，依法采取查封、扣押、凍結(jié)、扣留、調(diào)取、先行登記保存、抽樣取證、追繳、收繳等措施提取或者固定，以及從其他單位和個(gè)人接收的與案件有關(guān)的物品、文件和款項(xiàng)，包括：（一）違法犯罪所得及其孳息；（二）用于實(shí)施違法犯罪行為的工具；（三）非法持有的淫穢物品、毒品等違禁品；（四）其他可以證明違法犯罪行為發(fā)生、違法犯罪行為情節(jié)輕重的物品和文件。
2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第2條：本規(guī)定所稱涉案財(cái)物，是指公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中，依法以查封、凍結(jié)等方式固定的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)產(chǎn)和物品，包括：（一）犯罪所得及其孳息；（二）用于實(shí)施犯罪行為的工具；（三）其他可以證明犯罪行為是否發(fā)生以及犯罪情節(jié)輕重的財(cái)物。
02
刑事涉案財(cái)物的查封、扣押、凍結(jié)
（一）查封、扣押、凍結(jié)的司法現(xiàn)狀
查封面很廣：司法實(shí)踐中，辦案機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物范圍往往十分廣泛，啟動(dòng)查封、扣押、凍結(jié)的標(biāo)準(zhǔn)極低，從而導(dǎo)致了一些超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物的情況。這其中既有辦案不規(guī)范的因素存在，也有法律規(guī)定不明確的原因，比如如何理解查封、扣押中的“與案件有關(guān)”？如何理解凍結(jié)中的“根據(jù)偵查犯罪的需要”，“違法所得的一切財(cái)物”的輻射范圍到底有多廣？什么是“供犯罪所用的本人財(cái)物”？
（二）查封、扣押、凍結(jié)的基本限制
立案前不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物的規(guī)定：
需要為親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品，不得影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。
關(guān)于立案前不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物的規(guī)定：
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第4條：嚴(yán)禁以虛假立案或者其他非法方式采取查封、扣押、凍結(jié)措施。
第5條：嚴(yán)禁在立案之前查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物。立案之前發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的財(cái)物，符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并采取查封、扣押、凍結(jié)措施，以保全證據(jù)和防止涉案財(cái)物轉(zhuǎn)移、損毀。個(gè)人或者單位在立案之前向人民檢察院自首時(shí)攜帶涉案財(cái)物的，人民檢察院可以根據(jù)管轄規(guī)定先行接收，并向自首人開具接收憑證，根據(jù)立案和偵查情況決定是否查封、扣押、凍結(jié)。人民檢察院查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物后，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件及時(shí)進(jìn)行偵查，不得在無法定理由情況下撤銷案件或者停止對(duì)案件的偵查。
2015年《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》第5條：對(duì)涉案財(cái)物采取措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定條件和程序進(jìn)行，履行相關(guān)法律手續(xù)，開具相應(yīng)法律文書。嚴(yán)禁在刑事案件立案之前或者行政案件受案之前對(duì)財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)、扣留措施，但有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2019年最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第2條：對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)采取措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定條件和程序進(jìn)行。嚴(yán)禁在立案之前查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物。凡查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，防止因程序違法、工作瑕疵等影響案件審理以及涉案財(cái)產(chǎn)處置。
關(guān)于需要為親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品、不得影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定：
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第2條：查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品，減少對(duì)涉案單位正常辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的影響。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第4條：查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品，減少對(duì)涉案單位正常辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的影響。
2015年《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》第6條：對(duì)涉案財(cái)物采取措施，應(yīng)當(dāng)為違法犯罪嫌疑人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品；根據(jù)案件具體情況，在保證偵查活動(dòng)正常進(jìn)行的同時(shí)，可以允許有關(guān)當(dāng)事人繼續(xù)合理使用有關(guān)涉案財(cái)物，并采取必要的保值保管措施，以減少偵查辦案對(duì)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。
2019年最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第3條：對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)采取措施，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品。根據(jù)案件具體情況，在保證訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行的同時(shí)，可以允許有關(guān)人員繼續(xù)合理使用有關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)，并采取必要的保值保管措施，以減少案件辦理對(duì)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。
（三）查封、扣押、凍結(jié)的實(shí)體理解
《刑事訴訟法》第141 在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押；與案件無關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押。
第144條 人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
《刑法》第64條 犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。
上述規(guī)定是有關(guān)刑事涉案財(cái)物的最高位階的法律規(guī)定，分別從不同角度勾勒出了刑事涉案財(cái)物的整體面貌。其中《刑事訴訟法》的規(guī)定側(cè)重于“證據(jù)”視角和程序授權(quán)，總體上指出了查封、扣押、凍結(jié)的范圍和法律依據(jù)，即“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)物”、“根據(jù)偵查犯罪的需要”，應(yīng)當(dāng)（可以）進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)；《刑法》的規(guī)定則著眼于不同的處置結(jié)果（追繳、責(zé)令退賠、及時(shí)返還和沒收），對(duì)刑事涉案財(cái)物進(jìn)行了具體的分類，包括“違法所得的一切財(cái)物”、“被害人的合法財(cái)產(chǎn)”、“違禁品”、“供犯罪所用的本人財(cái)物”。
問題
如何理解“與案件無（有）關(guān)”和“根據(jù)偵查犯罪的需要”？是否屬于兩個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn)？
1.查封、扣押、凍結(jié)的實(shí)體理解一：“與案件有關(guān)”
（1）“與案件有關(guān)”的理解
《刑事訴訟法》第141條明確規(guī)定，“與案件無關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押。”該規(guī)定從反面明確了不得查封、扣押的范圍，即“與案件無關(guān)”。其他司法解釋在界定刑事涉案財(cái)物的范圍時(shí)，則從正面提到了“與案件有關(guān)”的標(biāo)準(zhǔn)。
比如，2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第二條：本規(guī)定所稱人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物，是指人民檢察院在刑事訴訟過程中查封、扣押、凍結(jié)的與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息以及從其他辦案機(jī)關(guān)接收的財(cái)物及其孳息，包括犯罪嫌疑人的違法所得及其孳息、供犯罪所用的財(cái)物、非法持有的違禁品以及其他與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息。
2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第15條：對(duì)依照有關(guān)規(guī)定可以分割的土地、房屋等涉案不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)只對(duì)與案件有關(guān)的部分進(jìn)行查封，并在協(xié)助查封通知書中予以明確；對(duì)依照有關(guān)規(guī)定不可分割的土地、房屋等涉案不動(dòng)產(chǎn)，可以進(jìn)行整體查封。
與案件有關(guān)是指“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪重或者罪輕”：
《刑事訴訟法》第141條明確規(guī)定，“在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押；與案件無關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押。”
該條文的前半句和后半句剛好相對(duì)，前半句應(yīng)屬于“與案件有關(guān)”的內(nèi)涵，該條文前半句明確規(guī)定“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的”各種財(cái)物，應(yīng)當(dāng)查封、扣押。
當(dāng)然，這里的“有罪”應(yīng)當(dāng)具體包括罪輕與罪重，比如涉案行為人身上攜帶的違禁品，雖然可能和定罪沒有關(guān)系，但是可以作為行為人量刑輕重的情節(jié)，因此也屬于“與案件有關(guān)”。
爭(zhēng)議：“與案件有關(guān)”是否包括與案件判決中財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行有關(guān)，即能否以保障未來判決的執(zhí)行為由查扣行為人的財(cái)物，類似于“訴前財(cái)產(chǎn)保全”？
立場(chǎng)：不能以保障未來判決的執(zhí)行為由擴(kuò)大查扣的范圍，即不包括“與案件判決的執(zhí)行有關(guān)”。“與案件有關(guān)”應(yīng)當(dāng)僅限于“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪重或罪輕”，查封、扣押的范圍僅限于違法所得、違禁品和供犯罪所用之物。
第一，未經(jīng)判決之前，案件的刑罰結(jié)果是十分不確定的，比如到底判處多少罰金、是沒收個(gè)人部分財(cái)產(chǎn)還是全部財(cái)產(chǎn)、沒收個(gè)人部分財(cái)產(chǎn)的話到底沒收多少，這些內(nèi)容均無法明確衡量。如果認(rèn)為“與案件有關(guān)”包括保障，就會(huì)導(dǎo)致查封、扣押、凍結(jié)的范圍漫無邊際。在最極端的情況下，這將可能導(dǎo)致，一旦涉案行為所處的法定刑幅度中包括“沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)”時(shí)，比如詐騙100萬元，辦案機(jī)關(guān)就可以將行為人所有的個(gè)人財(cái)產(chǎn)予以查封、扣押、凍結(jié)，這明顯不妥當(dāng)。
第二，認(rèn)為包括與案件判決的執(zhí)行有關(guān)的理解，實(shí)質(zhì)上與法律規(guī)定不相符合。對(duì)于公權(quán)力的行使，“法無授權(quán)即禁止”，對(duì)于“查封、扣押”的授權(quán)，《刑事訴訟法》第141條明確規(guī)定，“在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押；與案件無關(guān)的財(cái)物、文件，不得查封、扣押。”并未授權(quán)偵查機(jī)關(guān)以保障未來判決的執(zhí)行為由進(jìn)行“訴前財(cái)產(chǎn)保全”，擴(kuò)大查封、扣押的范圍。
2.查封、扣押、凍結(jié)的實(shí)體理解二：“根據(jù)偵查犯罪的需要”進(jìn)行凍結(jié)
（2）“根據(jù)偵查犯罪的需要”進(jìn)行凍結(jié)的理解
《刑事訴訟法》在規(guī)定在規(guī)定“凍結(jié)”財(cái)產(chǎn)時(shí)，提到了“根據(jù)偵查犯罪的需要”這一標(biāo)準(zhǔn)。
《刑事訴訟法》第144條：人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
個(gè)別司法解釋在規(guī)范“查封、扣押”時(shí)，也提到了“根據(jù)偵查犯罪的需要”這樣的標(biāo)準(zhǔn)：
2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第2條：根據(jù)偵查犯罪的需要，公安機(jī)關(guān)依法對(duì)涉案財(cái)物予以查封、凍結(jié)，有關(guān)部門、單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和配合。
第5條：根據(jù)偵查犯罪的需要，公安機(jī)關(guān)可以依法查封涉案的土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)，以及涉案的車輛、船舶、航空器和大型機(jī)器、設(shè)備等特定動(dòng)產(chǎn)。必要時(shí)，可以一并扣押證明其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或者相關(guān)權(quán)益的法律文件和文書。置于不動(dòng)產(chǎn)上的設(shè)施、家具和其他相關(guān)物品，需要作為證據(jù)使用的，應(yīng)當(dāng)扣押；不宜移動(dòng)的，可以一并查封。
問題
這是否意味著“查封、扣押”的標(biāo)準(zhǔn)和“凍結(jié)”的標(biāo)準(zhǔn)有所不同？或者說“根據(jù)偵查犯罪的需要”應(yīng)如何理解？比如能否通過“偵查犯罪的需要”這一標(biāo)準(zhǔn)將“保障未來判決中財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行”納入其中？
立場(chǎng)：“根據(jù)偵查犯罪的需要”的內(nèi)涵和前述“與案件有關(guān)”的理解實(shí)質(zhì)上是一致的，同樣是以圍繞收集犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料為中心；之所以另外使用了“根據(jù)偵查犯罪需要”這一用語(yǔ)，只是因?yàn)樽鳛閮鼋Y(jié)對(duì)象的財(cái)產(chǎn)屬于種類物，和其他財(cái)物有所不同，這一特征使得凍結(jié)的對(duì)象中也可以包括合法財(cái)產(chǎn)，或者可以不明確區(qū)分合法與違法。
簡(jiǎn)單來說，“查封、扣押”的財(cái)物只能是非法財(cái)物，而“凍結(jié)”的財(cái)產(chǎn)則可以包括合法財(cái)產(chǎn)（當(dāng)然需要與涉案金額相當(dāng)）。
具體理由：
第一，《刑事訴訟法》第115條規(guī)定，“公安機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)立案的刑事案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查，收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料。”從這一規(guī)定可以看出來，“偵查犯罪”，就是指“收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料”，因此，“根據(jù)偵查犯罪的需要”就是指可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重。
第二，“查封、扣押”和“凍結(jié)”均作為偵查措施，只是針對(duì)的對(duì)象有所不同，基于同類解釋原則，其背后的根據(jù)應(yīng)當(dāng)是一致的。上述理解，剛好能夠使“根據(jù)偵查犯罪的需要”和“與案件有關(guān)”的內(nèi)涵保持一致，使得“查封、扣押”和“凍結(jié)”具有實(shí)質(zhì)的相當(dāng)性。
第三，部分司法解釋在界定“查封、扣押”時(shí)，也采用了“根據(jù)偵查犯罪的需要”這一用語(yǔ)。由于《刑事訴訟法》作為高位階的法律，故司法解釋的規(guī)定應(yīng)當(dāng)與其保持一致，也就是說，司法解釋不可能擴(kuò)大《刑事訴訟法》授權(quán)查封、扣押的范圍。這就意味著，“根據(jù)偵查犯罪的需要”和《刑事訴訟法》第141條中“可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪”的內(nèi)涵是一致的。
為什么使用新的用語(yǔ)？
之所以《刑事訴訟法》在“凍結(jié)”條款中使用了“根據(jù)偵查犯罪的需要”，是凍結(jié)對(duì)象的性質(zhì)決定了凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)可能包括合法財(cái)產(chǎn)，這一點(diǎn)和查封、扣押存在區(qū)別。因?yàn)閮鼋Y(jié)的對(duì)象為“存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)”，這些財(cái)產(chǎn)屬于種類物而非特定物，具有高度可替代性。因此，當(dāng)犯罪對(duì)象或者違法所得的對(duì)象屬于這類財(cái)產(chǎn)時(shí)，要么因?yàn)樨?cái)產(chǎn)發(fā)生混同而無法區(qū)分合法財(cái)產(chǎn)與違非法財(cái)產(chǎn)，比如將盜竊的10萬打入了個(gè)人合法所有的90萬元的賬戶中，此時(shí)不可能從中區(qū)分出違法所得的10萬元出來；要么因?yàn)樨?cái)產(chǎn)屬于一般替代物，可以用以衡量被害人的損失，從而可以替代查封，比如贓物被他人善意取得后導(dǎo)致無法追繳，此時(shí)，只需要凍結(jié)相應(yīng)數(shù)額的財(cái)產(chǎn)即可，無須區(qū)分合法還是非法。在這種情況下，使用“根據(jù)偵查犯罪的需要”用語(yǔ)，外延更加寬泛，顯得更加準(zhǔn)確。
關(guān)于凍結(jié)的具體結(jié)論：
①原則上僅限于“犯罪嫌疑人”的“涉案”財(cái)產(chǎn)。既然凍結(jié)財(cái)產(chǎn)只能是“根據(jù)偵查犯罪的需要”，而“偵查犯罪的需要”是指可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重，那么凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)只能犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)，而且該財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是指涉案財(cái)產(chǎn)，而非犯罪嫌疑人的一切財(cái)產(chǎn)，比如，在盜竊犯存在多個(gè)銀行賬戶時(shí)，能夠凍結(jié)的原則上僅限于盜贓物流向的賬戶，而非一切賬戶。
當(dāng)然，犯罪嫌疑人的涉案財(cái)產(chǎn)并不僅限于登記在犯罪人名下的財(cái)產(chǎn)，還包括實(shí)質(zhì)上為犯罪嫌疑人所擁有、但在他人名下或者賬戶上的涉案財(cái)產(chǎn)。
《刑事訴訟法》第144條：人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第27條：凍結(jié)涉案賬戶的款項(xiàng)數(shù)額，應(yīng)當(dāng)與涉案金額相當(dāng)。不得超出涉案金額范圍凍結(jié)款項(xiàng)。
②例外情況下可以使用其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行替代查封、扣押、凍結(jié)。由于財(cái)產(chǎn)具有高度可替代性，因此，在特定情況下，為了避免超范圍查封、扣押、凍結(jié)，或者因涉案財(cái)物被他人善意取得、滅失而無法進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)時(shí)，例外地可以允許犯罪嫌疑人使用其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行替代或者對(duì)犯罪嫌疑人其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查封。
2017年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第47條：對(duì)依照有關(guān)規(guī)定可以分割的土地、房屋等涉案不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)只對(duì)與案件有關(guān)的部分進(jìn)行查封。對(duì)不可分割的土地、房屋等涉案不動(dòng)產(chǎn)或者車輛、船舶、航空器以及大型機(jī)器、設(shè)備等特定動(dòng)產(chǎn)，可以查封、扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人提供的與涉案金額相當(dāng)?shù)钠渌?cái)物。犯罪嫌疑人不能提供的，可以予以整體查封。凍結(jié)涉案賬戶的款項(xiàng)數(shù)額，應(yīng)當(dāng)與涉案金額相當(dāng)。
2019年最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第19條：有證據(jù)證明依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)產(chǎn)無法找到、被他人善意取得、價(jià)值滅失或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以追繳、沒收其他等值財(cái)產(chǎn)。
第21條：追繳、沒收的其他等值財(cái)產(chǎn)的數(shù)額，應(yīng)當(dāng)與無法直接追繳、沒收的具體財(cái)產(chǎn)的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。
3.查封、扣押、凍結(jié)的實(shí)體理解三：存疑時(shí)的處理
（3）是否“與案件有關(guān)”存疑時(shí)，可以先查封，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查
當(dāng)不確定相關(guān)財(cái)物是否屬于涉案財(cái)物，即暫時(shí)無法認(rèn)定“與案件有關(guān)”或者無法判斷是否存在“偵查犯罪的需要”時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定，此時(shí)可以先查封，但是應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查，當(dāng)查清無關(guān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。
2019年《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第210條：在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可以證明犯罪嫌疑人有罪、無罪或者犯罪情節(jié)輕重的各種財(cái)物和文件，應(yīng)當(dāng)查封或者扣押；與案件無關(guān)的，不得查封或者扣押。查封或者扣押應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。不能立即查明是否與案件有關(guān)的可疑的財(cái)物和文件，也可以查封或者扣押，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查。經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)解除查封或者予以退還。
當(dāng)不確定相關(guān)財(cái)物是否屬于涉案財(cái)物，即暫時(shí)無法認(rèn)定“與案件有關(guān)”或者無法判斷是否存在“偵查犯罪的需要”時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定，此時(shí)可以先查封，但是應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查，當(dāng)查清無關(guān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。
2019年《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第210條：在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可以證明犯罪嫌疑人有罪、無罪或者犯罪情節(jié)輕重的各種財(cái)物和文件，應(yīng)當(dāng)查封或者扣押；與案件無關(guān)的，不得查封或者扣押。查封或者扣押應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。不能立即查明是否與案件有關(guān)的可疑的財(cái)物和文件，也可以查封或者扣押，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查。經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)解除查封或者予以退還。
問題
涉黑案件中經(jīng)常對(duì)犯罪嫌疑人的各種財(cái)物進(jìn)行全面查封、扣押、凍結(jié)，應(yīng)如何理解？
相比于普通犯罪案件，涉黑案件中查扣財(cái)物的范圍往往更加廣泛的原因在于，黑社會(huì)性質(zhì)組織罪犯罪存在“經(jīng)濟(jì)特征”的要求，即“有組織地通過違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)”，將犯罪嫌疑人的各種財(cái)物進(jìn)行全面查扣，與這一要求存在關(guān)聯(lián)，因?yàn)閷?duì)于經(jīng)濟(jì)特征而言，不論是合法財(cái)產(chǎn)還是非法財(cái)產(chǎn)，只要與“支持該組織的活動(dòng)”存在關(guān)聯(lián)，均與涉黑組織的認(rèn)定存在關(guān)聯(lián)，因而可以進(jìn)行查封、扣押和凍結(jié)。
另一方面，在辦理涉黑案件時(shí)，查扣的財(cái)物范圍，應(yīng)當(dāng)以“與支持該組織的活動(dòng)”有關(guān)為限，不得超范圍的無限查扣。辦案機(jī)關(guān)這種無條件地全面查封做法，恰恰說明司法實(shí)踐中存在違規(guī)查封財(cái)物的不當(dāng)情況。
2019年最高法、最高檢、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第6條：公安機(jī)關(guān)偵查期間，要根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施相關(guān)規(guī)定》（公通字〔2013〕30號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，會(huì)同有關(guān)部門全面調(diào)查黑惡勢(shì)力及其成員的財(cái)產(chǎn)狀況，并可以根據(jù)訴訟需要，先行依法對(duì)下列財(cái)產(chǎn)采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)等措施：（1）黑惡勢(shì)力組織的財(cái)產(chǎn)；（2）犯罪嫌疑人個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)；（3）犯罪嫌疑人實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)；（4）犯罪嫌疑人出資購(gòu)買的財(cái)產(chǎn)；（5）犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至他人名下的財(cái)產(chǎn)；（6）犯罪嫌疑人涉嫌洗錢以及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益等犯罪涉及的財(cái)產(chǎn)；（7）其他與黑惡勢(shì)力組織及其違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。
第8條：公安機(jī)關(guān)對(duì)于采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)全面收集證明其來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價(jià)值的有關(guān)證據(jù)，審查判斷是否應(yīng)當(dāng)依法追繳、沒收。（注：這里的“沒收”是指《刑法》第64條中的“沒收”）
第15條：涉案財(cái)產(chǎn)符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追繳、沒收:（1）黑惡勢(shì)力組織及其成員通過違法犯罪活動(dòng)或者其他不正當(dāng)手段聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；（2）黑惡勢(shì)力組織成員通過個(gè)人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；（3）其他單位、組織、個(gè)人為支持該黑惡勢(shì)力組織活動(dòng)資助或者主動(dòng)提供的財(cái)產(chǎn)；（4）黑惡勢(shì)力組織及其成員通過合法的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)或者組織成員個(gè)人、家庭合法財(cái)產(chǎn)中，實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)的部分；（5）黑惡勢(shì)力組織成員非法持有的違禁品以及供犯罪所用的本人財(cái)物；（6）其他單位、組織、個(gè)人利用黑惡勢(shì)力組織及其成員違法犯罪活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；（7）其他應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的財(cái)產(chǎn)。
對(duì)親屬等其他人的合法財(cái)產(chǎn)，絕對(duì)不能查封、扣押、凍結(jié)
不管對(duì)“與案件有關(guān)”采取哪一種理解，可以明確的是，在辦理刑事案件過程中，對(duì)親屬等其他人的合法財(cái)產(chǎn)，絕對(duì)不能查扣。
一方面，親屬等其他人的合法財(cái)產(chǎn)和案件事實(shí)的認(rèn)定無關(guān)，無法用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪以及罪輕或者罪重，相關(guān)規(guī)定也明確要嚴(yán)格區(qū)分“涉案財(cái)產(chǎn)與合法財(cái)產(chǎn)”、“犯罪嫌疑人個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭成員財(cái)產(chǎn)”；
另一方面，因?yàn)楦鶕?jù)罪責(zé)自負(fù)的原則以及《刑法》第59條的規(guī)定，案件的處罰結(jié)果不能株連親屬等其他人的合法財(cái)產(chǎn)，因此，即使將“與案件有關(guān)”的范圍擴(kuò)大到保障案件判決中財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行有關(guān)，也不能查扣親屬等其他人的合法財(cái)產(chǎn)。
2017年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第46條：查封、扣押、凍結(jié)以及處置涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的條件和程序進(jìn)行。除法律法規(guī)和規(guī)范性文件另有規(guī)定以外，公安機(jī)關(guān)不得在訴訟程序終結(jié)之前處置涉案財(cái)物。嚴(yán)格區(qū)分違法所得、其他涉案財(cái)產(chǎn)與合法財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)格區(qū)分犯罪嫌疑人個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭成員財(cái)產(chǎn)，不得超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限查封、扣押、凍結(jié)，并注意保護(hù)利害關(guān)系人的合法權(quán)益。
《刑法》第59條規(guī)定，“沒收財(cái)產(chǎn)是沒收犯罪分子個(gè)人所有財(cái)產(chǎn)的一部或者全部。沒收全部財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪分子個(gè)人及其扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費(fèi)用。在判處沒收財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，不得沒收屬于犯罪分子家屬所有或者應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)。”
（四）刑事涉案財(cái)物的權(quán)利保障
1.刑事涉案財(cái)物的權(quán)利保障一：涉案財(cái)物的審前返還
第一種情形：與案件有關(guān)但權(quán)屬明確的被害人合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。
第二種情形：與案件無關(guān)的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)返還。
與案件有關(guān)但權(quán)屬明確的被害人合法財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還的法條依據(jù)：
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第6條：完善涉案財(cái)物審前返還程序。對(duì)權(quán)屬明確的被害人合法財(cái)產(chǎn)，凡返還不損害其他被害人或者利害關(guān)系人的利益、不影響訴訟正常進(jìn)行的，公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院都應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。權(quán)屬有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)在人民法院判決時(shí)一并處理。
2013年最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第360條：對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，權(quán)屬明確的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)返還，但須經(jīng)拍照、鑒定、估價(jià)，并在案卷中注明返還的理由，將原物照片、清單和被害人的領(lǐng)取手續(xù)附卷備查；權(quán)屬不明的，應(yīng)當(dāng)在人民法院判決、裁定生效后，按比例返還被害人，但已獲退賠的部分應(yīng)予扣除。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第22條 在訴訟過程中，對(duì)權(quán)屬明確的被害人合法財(cái)產(chǎn)，凡返還不損害其他被害人或者利害關(guān)系人的利益、不影響訴訟正常進(jìn)行的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)返還。權(quán)屬有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)在決定撤銷案件、不起訴或者由人民法院判決時(shí)一并處理。
與案件無關(guān)的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)返還的法條依據(jù)
《刑事訴訟法》第145條：對(duì)查封、扣押的財(cái)物、文件、郵件、電報(bào)或者凍結(jié)的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)，經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)解除查封、扣押、凍結(jié)，予以退還。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第4條:……凡查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查;經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)予以解除、退還，并通知有關(guān)當(dāng)事人。
如果辦案機(jī)關(guān)對(duì)與案件無關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施，或者應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)但不接觸的，則當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人有權(quán)向辦案機(jī)關(guān)申訴或者控告，有權(quán)申請(qǐng)檢察院進(jìn)行監(jiān)督。
《刑事訴訟法》第117條：當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對(duì)于司法機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，有權(quán)向該機(jī)關(guān)申訴或者控告：……（三）對(duì)與案件無關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；（四）應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；…… 受理申訴或者控告的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。對(duì)處理不服的，可以向同級(jí)人民檢察院申訴；人民檢察院直接受理的案件，可以向上一級(jí)人民檢察院申訴。人民檢察院對(duì)申訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正。
問題
“及時(shí)審查”的程序不明確，導(dǎo)致“及時(shí)返還”無法實(shí)現(xiàn)
盡管法律明確規(guī)定，對(duì)與案件無關(guān)的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)返還給當(dāng)事人，返還的時(shí)間期限十分明確，同時(shí)也規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)督救濟(jì)程序。然而，返還的前提在于，“經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)”，而對(duì)于“查明是否有關(guān)”的程序，相關(guān)法律及司法解釋均僅作了原則性的規(guī)定，要求“對(duì)涉案財(cái)物采取措施后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行及時(shí)審查”，但何為“及時(shí)審查”，并無明確的程序。
由于“及時(shí)審查”缺乏一個(gè)明確的程序，沒有一個(gè)清晰的期限，這使得司法實(shí)踐中“及時(shí)審查”涉案財(cái)物的程序根本無法產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的約束力，導(dǎo)致真正在審前及時(shí)返還與案件無關(guān)的財(cái)物的情況，十分少見。
對(duì)此，我建議，關(guān)于涉案財(cái)物的“及時(shí)審查”程序，可以參考羈押必要性審查程序，明確相關(guān)權(quán)利人訴訟參與的機(jī)制，同時(shí)規(guī)定一個(gè)明確的審查期限，進(jìn)而使得涉案財(cái)物的“及時(shí)審查”落到實(shí)處。2019年《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十四章第五節(jié)專門就“羈押必要性審查”做了詳細(xì)的規(guī)定。
2.刑事涉案財(cái)物的權(quán)利保障二：國(guó)家賠償
根據(jù)法律規(guī)定，違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施，未依法解除查封、扣押、凍結(jié)措施，未依法返還涉案財(cái)物，或者因保管不善導(dǎo)致財(cái)物毀損、滅失的，權(quán)利人有權(quán)申請(qǐng)國(guó)家賠償，而且該申請(qǐng)無須以訴訟終結(jié)為前提。
法條依據(jù)：
《國(guó)家賠償法》第十八條：行使偵查、檢察、審判職權(quán)的機(jī)關(guān)以及看守所、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)及其工作人員在行使職權(quán)時(shí)有下列侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)情形之一的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利：(一)違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施的;
2016年兩高《關(guān)于辦理刑事賠償案件適用法律若干問題的解釋》第3條：對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施后，有下列情形之一，且辦案機(jī)關(guān)未依法解除查封、扣押、凍結(jié)等措施或者返還財(cái)產(chǎn)的，屬于國(guó)家賠償法第十八條規(guī)定的侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)：（一）賠償請(qǐng)求人有證據(jù)證明財(cái)產(chǎn)與尚未終結(jié)的刑事案件無關(guān)，經(jīng)審查屬實(shí)的；（注：這意味著在訴訟終結(jié)前可直接提起國(guó)家賠償，包括偵查階段、審查起訴階段和審判階段）（三）采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留或者逮捕措施，在解除、撤銷強(qiáng)制措施或者強(qiáng)制措施法定期限屆滿后超過一年未移送起訴、作出不起訴決定或者撤銷案件的；
財(cái)產(chǎn)是否與案件相關(guān)，應(yīng)在國(guó)家賠償程序中查實(shí)：
根據(jù)兩高司法解釋的規(guī)定，對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施后，“賠償請(qǐng)求人有證據(jù)證明財(cái)產(chǎn)與尚未終結(jié)的刑事案件無關(guān)，經(jīng)審查屬實(shí)的”，辦案機(jī)關(guān)未依法解除查封、扣押、凍結(jié)等措施或者返還財(cái)產(chǎn)的，屬于國(guó)家賠償法第十八條規(guī)定的侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)。據(jù)此，賠償請(qǐng)求人有權(quán)在訴訟程序終結(jié)前申請(qǐng)國(guó)家賠償，具體而言，申請(qǐng)國(guó)家賠償?shù)臅r(shí)間段包括偵查階段、審查起訴階段和審理階段的任何一個(gè)時(shí)間段內(nèi)。
根據(jù)權(quán)威解讀，“經(jīng)審查屬實(shí)的”，“是指經(jīng)賠償辦案機(jī)關(guān)審查屬實(shí)，賠償辦案機(jī)關(guān)包括賠償義務(wù)機(jī)關(guān)、復(fù)議機(jī)關(guān)和人民法院賠償委員會(huì)”（陶凱元、柯漢民主編：《<最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理刑事賠償案件司法解釋>理解適用與案例指導(dǎo)》，法律出版社2016年版，第71頁(yè)）。
這意味著，財(cái)產(chǎn)是否與案件相關(guān)，應(yīng)在國(guó)家賠償程序中查實(shí)。
問題
“與案件無關(guān)”的證明責(zé)任由誰來承擔(dān)？
《國(guó)家賠償法》第26條：人民法院賠償委員會(huì)處理賠償請(qǐng)求，賠償請(qǐng)求人和賠償義務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)自己提出的主張，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)。被羈押人在羈押期間死亡或者喪失行為能力的，賠償義務(wù)機(jī)關(guān)的行為與被羈押人的死亡或者喪失行為能力是否存在因果關(guān)系，賠償義務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)。
2016年兩高《關(guān)于辦理刑事賠償案件適用法律若干問題的解釋》第3條：對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施后，有下列情形之一，且辦案機(jī)關(guān)未依法解除查封、扣押、凍結(jié)等措施或者返還財(cái)產(chǎn)的，屬于國(guó)家賠償法第十八條規(guī)定的侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)：（一）賠償請(qǐng)求人有證據(jù)證明財(cái)產(chǎn)與尚未終結(jié)的刑事案件無關(guān)，經(jīng)審查屬實(shí)的；
問題
上述規(guī)定是否意味著“與案件無關(guān)”應(yīng)由賠償請(qǐng)求人來證明？
立場(chǎng)：“與案件無關(guān)”的證明責(zé)任應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)承擔(dān)，具體而言，在賠償請(qǐng)求人提出此類賠償請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)證明“與案件有關(guān)”。
第一，“與案件無關(guān)”屬于消極性的事實(shí)，根據(jù)舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則，將消極性事實(shí)引入訴訟中的當(dāng)事人無須對(duì)該事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。
第二，將該證明責(zé)任歸于執(zhí)法機(jī)關(guān)符合實(shí)質(zhì)的公平原則。由于執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)辦案的具體情況更加了解，收集的信息更加全面，因此對(duì)涉案財(cái)物與案件是否相關(guān)，明確處于優(yōu)勢(shì)地位。尤其是在賠償請(qǐng)求人屬于案外人的情況下，賠償請(qǐng)求人對(duì)案件的具體情況根本無從了解，進(jìn)而無法有針對(duì)性地對(duì)涉案財(cái)物與案件的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行一一否定。
第三，兩高司法解釋中“賠償請(qǐng)求人有證據(jù)證明財(cái)產(chǎn)與尚未終結(jié)的刑事案件無關(guān)”中的“有證據(jù)證明”，是指賠償請(qǐng)求人對(duì)于程序的啟動(dòng)，有提出初步證據(jù)的義務(wù)。該義務(wù)針對(duì)的是國(guó)家賠償程序的啟動(dòng)，而非國(guó)家賠償實(shí)體的審理，類似于刑事排非程序中的“線索與材料”。
國(guó)家賠償?shù)姆绞郊胺秶?/span>
《國(guó)家賠償法》第36條：侵犯公民、法人和其他組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)造成損害的，按照下列規(guī)定處理： （一）處罰款、罰金、追繳、沒收財(cái)產(chǎn)或者違法征收、征用財(cái)產(chǎn)的，返還財(cái)產(chǎn)；（二）查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的，解除對(duì)財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)，造成財(cái)產(chǎn)損壞或者滅失的，依照本條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定賠償；（三）應(yīng)當(dāng)返還的財(cái)產(chǎn)損壞的，能夠恢復(fù)原狀的恢復(fù)原狀，不能恢復(fù)原狀的，按照損害程度給付相應(yīng)的賠償金；（四）應(yīng)當(dāng)返還的財(cái)產(chǎn)滅失的，給付相應(yīng)的賠償金；（五）財(cái)產(chǎn)已經(jīng)拍賣或者變賣的，給付拍賣或者變賣所得的價(jià)款；變賣的價(jià)款明顯低于財(cái)產(chǎn)價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)的賠償金；……（七）返還執(zhí)行的罰款或者罰金、追繳或者沒收的金錢，解除凍結(jié)的存款或者匯款的，應(yīng)當(dāng)支付銀行同期存款利息；（八）對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)造成其他損害的，按照直接損失給予賠償。
直接損失，是指因不法侵害而致財(cái)產(chǎn)遭受的直接減少或滅失，主要是指既得利益的損失或現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的減少。例如，財(cái)產(chǎn)凍結(jié)期間可產(chǎn)生的同期銀行利息（《國(guó)家賠償法》第36條第（七）項(xiàng)已明確規(guī)定）、房屋查封期間可產(chǎn)生的租金。
“四川省眉山東坡食品廠訴眉山市東坡區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局行政賠償案”，最高人民法院應(yīng)用發(fā)覺研究所：《人民法院案例選》2006年第4輯（總第58輯），人民法院出版社2007年版。
四川眉山市東坡區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局非法免去眉山東坡食品廠吳光案的廠長(zhǎng)職務(wù)、接管該廠的系列行為，在行政訴訟中被確認(rèn)為侵犯企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的違法行為，東坡食品廠隨后向眉山市中級(jí)人民法院提起行政賠償訴訟，要求眉山市東坡區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局賠償從1991年以來食品廠的場(chǎng)地、廠房租給他人的租金收益損失。
四川省高級(jí)人民法院二審判決認(rèn)定：“直接損失是因遭受不法侵害而使現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)必然減少或消滅，是既得利益的喪失或現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的減少。間接損失則是可得利益的喪失或未來財(cái)產(chǎn)的減損，是相對(duì)人未實(shí)際取得的期待利益，不能排除因意外情況的發(fā)生而導(dǎo)致無法實(shí)際取得的風(fēng)險(xiǎn)。本案中，東坡食品廠以租金計(jì)算的損失，并不是待租房屋預(yù)期的租金收益，而是其房屋正在出租、租金正在收取，只是被告侵犯其經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、對(duì)其非法接管后，導(dǎo)致該正在收取的租金被迫中斷并轉(zhuǎn)由他人收取，故該損失是東坡食品廠發(fā)生的實(shí)際損失，是其既得利益的喪失和現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的減少，而不是可得利益的喪失和未來財(cái)產(chǎn)的減損；是其實(shí)際發(fā)生的損失，而不是存在以外風(fēng)險(xiǎn)的期待利益的損失，因而該損失是直接損失而不是間接損失，屬于國(guó)家賠償?shù)姆秶?/span>
“許某某訴金華市婺城區(qū)人民政府行政強(qiáng)制及行政賠償案”，2018年最高人民法院發(fā)布《人民法院充分發(fā)揮審判職能作用保護(hù)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家合法權(quán)益典型案例
2001年7月,因改造項(xiàng)目建設(shè)需要,原金華市房地產(chǎn)管理局向金華市城建開發(fā)有限公司頒發(fā)了房屋拆遷許可證,許某某的房屋被納入上述拆遷許可證的拆遷紅線范圍。但拆遷人在拆遷許可證規(guī)定的期限內(nèi)一直未實(shí)施拆遷。2014年8月31日,婺城區(qū)政府發(fā)布《公告》,明確對(duì)二七區(qū)塊范圍實(shí)施改造,公布了房屋征收范圍圖,許某某房屋位于征收范圍內(nèi)。2014年10月26日,婺城區(qū)政府發(fā)布了房屋征收決定, 案涉房屋被納入征收決定范圍。但該房屋于婺城區(qū)政府作出征收決定前的2014年9月26日即被折除。許某某提起行政訴訟,請(qǐng)求確認(rèn)婺城區(qū)政府強(qiáng)制拆除其房屋的行政行為違法,同時(shí)提出包括房屋損失、停產(chǎn)停業(yè)損失、物品損失在內(nèi)的三項(xiàng)行政賠償請(qǐng)求。
就停產(chǎn)停業(yè)損失賠償?shù)膯栴}，最高人民法院再審認(rèn)為：對(duì)于停產(chǎn)停業(yè)損失賠償標(biāo)準(zhǔn)問題，如果許某某提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、納稅證明等證據(jù)，能夠證明其符合法律法規(guī)和當(dāng)?shù)匾?guī)范性文件所確定的經(jīng)營(yíng)用房條件，則婺城區(qū)政府應(yīng)當(dāng)依法合理確定停產(chǎn)停業(yè)損失的金額并予以賠償。
案例意義：最高法通過對(duì)《國(guó)家賠償法》和《國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》的創(chuàng)新性綜合適用，有效保障了被征收人對(duì)停產(chǎn)停業(yè)損失等依據(jù)國(guó)家賠償法規(guī)定可能不屬于“直接損失”范疇權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，有力維護(hù)了被征收人的合法產(chǎn)權(quán)。
刑事涉案財(cái)物的權(quán)利保障二：侵財(cái)賠償不適用兩年時(shí)效
國(guó)家賠償?shù)臅r(shí)效
《國(guó)家賠償法》第39條：賠償請(qǐng)求人請(qǐng)求國(guó)家賠償?shù)臅r(shí)效為兩年，自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員行使職權(quán)時(shí)的行為侵犯其人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)之日起計(jì)算，但被羈押等限制人身自由期間不計(jì)算在內(nèi)。在申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟時(shí)一并提出賠償請(qǐng)求的，適用行政復(fù)議法、行政訴訟法有關(guān)時(shí)效的規(guī)定。賠償請(qǐng)求人在賠償請(qǐng)求時(shí)效的最后六個(gè)月內(nèi)，因不可抗力或者其他障礙不能行使請(qǐng)求權(quán)的，時(shí)效中止。從中止時(shí)效的原因消除之日起，賠償請(qǐng)求時(shí)效期間繼續(xù)計(jì)算。
特殊之處：
1.在未依法解除查封、扣押、凍結(jié)等措施的場(chǎng)合中，侵權(quán)行為處于持續(xù)狀態(tài)，通常來說，基本上不存在訴訟時(shí)效的問題。
2.在涉案財(cái)物因保管不善而滅失、無法進(jìn)行返還的場(chǎng)合中，賠償請(qǐng)求人往往無法知道該涉案財(cái)物滅失的情況，根據(jù)《國(guó)家賠償法》規(guī)定，訴訟時(shí)效自賠償請(qǐng)求人知道或者應(yīng)當(dāng)知道財(cái)產(chǎn)權(quán)受侵犯之日起計(jì)算，因此，往往也難以發(fā)生超過訴訟時(shí)效的問題。
案例1：“康振某申請(qǐng)?zhí)粕绞腥嗣駲z察院違法刑事扣押追繳賠償案”，江必新、柯漢民、賀榮主編《國(guó)家賠償辦案指南》2013年第2輯（總第4輯），法律出版社2013年版，第230-237頁(yè)。
1996年5月28日，康振某因涉嫌犯罪被唐山遵化市公安局收容審查，在偵查期間，扣押了康振某的現(xiàn)金、存單、手機(jī)、尋呼機(jī)等系列財(cái)物。后來，唐山市人民檢察院對(duì)康振某提起公訴時(shí)，除將扣押的30萬現(xiàn)金及汽車、債權(quán)物權(quán)憑證等部分財(cái)物移送唐山市中級(jí)人民法院外，對(duì)于康振某的兩部手機(jī)和其他存款、現(xiàn)金未予移送。1998年6月23日，唐山市中級(jí)人民法院作出（1998）唐刑初字第67號(hào)刑事判決，判決康振某15年有期徒刑、罰金3萬元。康振某未上訴。
2011年7月1日，康振某開始依此向唐山市人民檢察院申請(qǐng)國(guó)家賠償、向河北省人民檢察院申請(qǐng)復(fù)議、向河北省高級(jí)人民法院賠償委員會(huì)申請(qǐng)作出賠償決定。
河北省高級(jí)人民法院認(rèn)為：由于唐山市人民檢察院至今仍實(shí)際扣押著康振某與案件無關(guān)的款物，侵權(quán)行為處于持續(xù)狀態(tài)，故康振某于2011年申請(qǐng)國(guó)家賠償，并未超過兩年時(shí)效。
案例2：“金文龍與嘉興市人民檢察院刑事違法查封、扣押、凍結(jié)、追繳賠償一案賠償決定書”，（2015）浙法委賠提字第2號(hào)，《人民司法（案例》2016年第5期。
申訴人金文龍與被申訴人海鹽縣人民檢察院刑事違法追繳賠償一案，嘉興市中級(jí)人民法院賠償委員會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，金文龍申請(qǐng)國(guó)家賠償超過法定時(shí)效，其實(shí)體權(quán)益不屬于法律保護(hù)范圍，決定駁回賠償請(qǐng)求人金文龍的國(guó)家賠償申請(qǐng)。申訴人金文龍申訴稱，其申請(qǐng)國(guó)家賠償沒有超過國(guó)家賠償法規(guī)定的兩年請(qǐng)求時(shí)效，海鹽縣人民檢察院超過刑事判決書確定的標(biāo)的追繳所謂贓款違法有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。
浙江高院賠償委員會(huì)認(rèn)為：有證據(jù)表明，金文龍自2002年2月3日刑滿釋放以來一直為海鹽縣人民檢察院扣押的73267.30元款項(xiàng)申訴上訪，海鹽縣人民檢察院既沒有及時(shí)告知處理結(jié)果，也沒有告知其申請(qǐng)賠償?shù)臋?quán)利，其申訴上訪的期間應(yīng)當(dāng)扣除。其于2014年1月12日向海鹽縣人民檢察院申請(qǐng)國(guó)家賠償，沒有超過兩年的請(qǐng)求時(shí)效，嘉興市中級(jí)人民法院賠償委員會(huì)的國(guó)家賠償決定確有錯(cuò)誤。
03
刑事涉案財(cái)物的處置
（一）訴訟程序終結(jié)前原則上不得處置
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在訴訟程序終結(jié)之前，辦案機(jī)關(guān)原則上不得處置刑事涉案財(cái)物。例外的情況在于，相關(guān)財(cái)物屬于鮮活、易變質(zhì)或者價(jià)值波動(dòng)很大或者到期的特殊財(cái)物，可以依法先行處置。
原則上不得處置：
2019年《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百五十條 查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，除依法應(yīng)當(dāng)返還被害人或者經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的以外，不得在訴訟程序終結(jié)之前處理。法律或者有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定的除外。
特殊情況下先行處置：
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第12條：人民檢察院辦案部門查封、扣押的下列涉案財(cái)物不移送案件管理部門保管，由辦案部門拍照或者錄像后妥善管理或者及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定處理: …… (二)珍貴文物、珍貴動(dòng)物及其制品、珍稀植物及其制品，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定移送主管機(jī)關(guān); ……(五)易損毀、滅失、變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的物品，易貶值的汽車、船艇等物品，經(jīng)權(quán)利人同意或者申請(qǐng)，并經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以及時(shí)委托有關(guān)部門先行變賣、拍賣，所得款項(xiàng)存入唯一合規(guī)賬戶。先行變賣、拍賣應(yīng)當(dāng)做到公開、公平。
2015年《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》第21條：對(duì)于因自身材質(zhì)原因易損毀、滅失、腐爛、變質(zhì)而不宜長(zhǎng)期保存的食品、藥品及其原材料等物品，長(zhǎng)期不使用容易導(dǎo)致機(jī)械性能下降、價(jià)值貶損的車輛、船舶等物品，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大的債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)和有效期即將屆滿的匯票、本票、支票等，權(quán)利人明確的，經(jīng)其本人書面同意或者申請(qǐng)，并經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法變賣、拍賣，所得款項(xiàng)存入本單位唯一合規(guī)賬戶；其中，對(duì)于凍結(jié)的債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)，有對(duì)應(yīng)的銀行賬戶的，應(yīng)當(dāng)將變現(xiàn)后的款項(xiàng)繼續(xù)凍結(jié)在對(duì)應(yīng)賬戶中。對(duì)涉案財(cái)物的變賣、拍賣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平原則，由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)商本級(jí)人民政府財(cái)政部門統(tǒng)一組織實(shí)施，嚴(yán)禁暗箱操作。
相關(guān)案例：
【吉林于潤(rùn)龍非法經(jīng)營(yíng)黃金案】 2002年9月，于潤(rùn)龍駕駛車輛攜帶所承包金礦自產(chǎn)黃金和從私人手中收購(gòu)的黃金共46385克，欲出售時(shí)，被吉林市公安局經(jīng)偵支隊(duì)民警查獲，所攜帶黃金全部被扣押。后來于潤(rùn)龍被法院判決無罪。然而，在判決之前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)將涉案的黃金進(jìn)行了處置。2014年11月21日，于潤(rùn)龍向吉林市公安局提出國(guó)家賠償申請(qǐng)，請(qǐng)求退還扣押的46385克黃金，并向其賠禮道歉、消除影響。
【袁誠(chéng)家案】因涉嫌故意傷害罪，袁誠(chéng)家2010年11月11日被刑拘，后來公安機(jī)關(guān)以袁誠(chéng)家涉嫌組織領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪，查封、扣押、凍結(jié)了其大量的財(cái)物，并在判決之前就將相關(guān)財(cái)物進(jìn)行了處置，比如后來判決返還的“本溪萬豪國(guó)際會(huì)館”，變成建材城，且早在判決前就被轉(zhuǎn)讓出去。后來，袁誠(chéng)家提出37億元的國(guó)家賠償請(qǐng)求，最終獲獲6.79億元國(guó)家賠償。
（二）決定撤案或不起訴時(shí)的處理
決定撤案或者不起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)措施，并對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行處理，原則上應(yīng)當(dāng)返還當(dāng)事人；當(dāng)案件涉及行政違法等其他違法事實(shí)、需要接受處罰時(shí)，移交相關(guān)機(jī)關(guān)處理。
時(shí)限：《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》要求檢察院在作出撤案、不起訴決定或者受到生效判決、裁定后，30日內(nèi)處理，特殊情況下可以延長(zhǎng)30日。
《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》則要求公安機(jī)關(guān)決定撤案或者終止偵查時(shí)在3日內(nèi)。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第23條：人民檢察院作出撤銷案件決定、不起訴決定或者收到人民法院作出的生效判決、裁定后，應(yīng)當(dāng)在三十日以內(nèi)對(duì)涉案財(cái)物作出處理。情況特殊的，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。
2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》第38條：公安機(jī)關(guān)決定撤銷案件或者對(duì)犯罪嫌疑人終止偵查的，除依照法律和有關(guān)規(guī)定另行處理的以外，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起三日以內(nèi)對(duì)偵查中查封、凍結(jié)的涉案財(cái)物解除查封、凍結(jié)。需要給予行政處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以處理或者移交有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)處理。
（三）刑事判決對(duì)涉案財(cái)物的處理
根據(jù)法律規(guī)定，人民法院在做出判決時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理，涉財(cái)產(chǎn)部分的裁判內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，敘明財(cái)產(chǎn)的情況。
《刑事訴訟法》第245條：……人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理。人民法院作出的判決生效以后，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息進(jìn)行處理。對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的贓款贓物及其孳息，除依法返還被害人的以外，一律上繳國(guó)庫(kù)。司法工作人員貪污、挪用或者私自處理查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，給予處分。
2014年最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第六條：刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的裁判內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確、具體。涉案財(cái)物或者被害人人數(shù)較多，不宜在判決主文中詳細(xì)列明的，可以概括敘明并另附清單。判處沒收部分財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)明確沒收的具體財(cái)物或者金額。判處追繳或者責(zé)令退賠的，應(yīng)當(dāng)明確追繳或者退賠的金額或財(cái)物的名稱、數(shù)量等相關(guān)情況。
問題：值得注意的是，雖然罰金刑和涉案財(cái)物的處置屬于不同層面，但是司法實(shí)踐中經(jīng)常存在這樣的傾向：“扣多少、罰多少”，罰金刑的確定和查封、扣押、凍結(jié)的范圍存在一定的關(guān)聯(lián)。對(duì)此，我認(rèn)為，罰金刑的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定、根據(jù)犯罪情節(jié)具體確定，而不能根據(jù)查封、扣押、凍結(jié)的范圍來確定。
具體問題：
1. 涉案財(cái)物處理中的具體問題一：贓款贓物的追繳和善意取得
（1）對(duì)贓款贓物的追繳和善意取得
案例：【李緒義案】
關(guān)于贓款贓物是否可以善意取得，一直以來存在爭(zhēng)議。反對(duì)觀點(diǎn)認(rèn)為，《物權(quán)法》在規(guī)定善意取得制度的同時(shí)，明確規(guī)定“遺失物不得善意取得”的規(guī)則，“遺失物”的本質(zhì)是非基于己意的脫離占有物，而盜贓物等贓款贓物本質(zhì)上也是“非基于己意的脫離占有物”，故屬于特殊類別的“遺失物”，也可以適用“遺失物不得善意取得”的規(guī)則；或者說，既然在遺失物的場(chǎng)合，立法者在原權(quán)利人和善意第三人之間，傾向于保護(hù)原權(quán)利人；那么在盜贓物的場(chǎng)合，由于原權(quán)利人和遺失物中更值得保護(hù)，根據(jù)舉輕以明重的規(guī)則，盜贓物也不應(yīng)當(dāng)適用善意取得的規(guī)則。
《物權(quán)法》第107條：所有權(quán)人或者其他權(quán)利人有權(quán)追回遺失物。該遺失物通過轉(zhuǎn)讓被他人占有的，權(quán)利人有權(quán)向無處分權(quán)人請(qǐng)求損害賠償，或者自知道或者應(yīng)當(dāng)知道受讓人之日起二年內(nèi)向受讓人請(qǐng)求返還原物，但受讓人通過拍賣或者向具有經(jīng)營(yíng)資格的經(jīng)營(yíng)者購(gòu)得該遺失物的，權(quán)利人請(qǐng)求返還原物時(shí)應(yīng)當(dāng)支付受讓人所付的費(fèi)用。權(quán)利人向受讓人支付所付費(fèi)用后，有權(quán)向無處分權(quán)人追償。
在刑事涉案財(cái)物的處置當(dāng)中，贓款贓物是否可以善意取得，關(guān)系到刑事執(zhí)行程序中是否能夠予以追繳的問題。對(duì)于這一問題，原先在部分具體犯罪的司法解釋中有零星的規(guī)定，比如，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中規(guī)定了詐騙財(cái)物可以善意取得的規(guī)則，但是，這一規(guī)則是否可以普適于其他罪名當(dāng)中，一直以來存在爭(zhēng)議。
2011年發(fā)布的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第10條：行為人已將詐騙財(cái)物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追繳：（一）對(duì)方明知是詐騙財(cái)物而收取的；（二）對(duì)方無償取得詐騙財(cái)物的；（三）對(duì)方以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得詐騙財(cái)物的；（四）對(duì)方取得詐騙財(cái)物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動(dòng)的。他人善意取得詐騙財(cái)物的，不予追繳。
后來2014年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》對(duì)此做了一個(gè)普適性的規(guī)定，認(rèn)為贓款贓款被第三人善意取得的，執(zhí)行程序中不予追繳。因此，贓物贓物可以善意取得的規(guī)則正式確立下來。
此外，2017年最高檢、公安部發(fā)布的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》實(shí)質(zhì)上也再次確認(rèn)了這一規(guī)則。
2014年最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第11條：被執(zhí)行人將刑事裁判認(rèn)定為贓款贓物的涉案財(cái)物用于清償債務(wù)、轉(zhuǎn)讓或者設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)予追繳：（一）第三人明知是涉案財(cái)物而接受的；（二）第三人無償或者以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得涉案財(cái)物的；（三）第三人通過非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動(dòng)取得涉案財(cái)物的；（四）第三人通過其他惡意方式取得涉案財(cái)物的。第三人善意取得涉案財(cái)物的，執(zhí)行程序中不予追繳。作為原所有人的被害人對(duì)該涉案財(cái)物主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其通過訴訟程序處理。
2017年最高檢、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第54條：犯罪分子違法所得的一切財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人將經(jīng)濟(jì)犯罪違法所得和其他涉案財(cái)物用于清償債務(wù)、轉(zhuǎn)讓或者設(shè)定其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法查封、扣押、凍結(jié)：（一）他人明知是經(jīng)濟(jì)犯罪違法所得和其他涉案財(cái)物而接受的；（二）他人無償或者以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格取得上述財(cái)物的；（三）他人通過非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動(dòng)取得上述財(cái)物的；（四）他人通過其他惡意方式取得上述財(cái)物的。 他人明知是經(jīng)濟(jì)犯罪違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系、虛假交易等方式予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
2. 涉案財(cái)物處理中的具體問題二：違法所得的一切財(cái)物的范圍
（2）違法所得的一切財(cái)物的范圍
《刑法》第64條規(guī)定，“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠”，那么“違法所得的一切財(cái)物”包括哪些類別、輻射的范圍有多廣？違法所得是否應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的成本？
“違法所得的一切財(cái)物”的具體類別：
第一，犯罪行為所得或所生之物，“所得”之物即行為人通過實(shí)施犯罪行為取得了原本存在的物。例如，盜竊犯竊取的財(cái)物、賭博犯贏得的金錢，受賄犯收受的賄賂，就是犯罪行為所得之物。“所生”之物即行為人通過實(shí)施犯罪行為產(chǎn)生了原本不存在的物。例如，生產(chǎn)出來的偽劣產(chǎn)品。
第二，作為犯罪行為的報(bào)酬而得到的財(cái)物，比如受囑托殺人所得的酬金屬于這一類。
第三，違法所得產(chǎn)生的相關(guān)收益。既包括違法所得自身產(chǎn)生的自然孳息（如盜竊的耕牛生下的牛崽）和法定孳息（如詐騙取得的錢財(cái)產(chǎn)生的利息），也包括將違法所得進(jìn)行投資或者置業(yè)形成的財(cái)產(chǎn)及其進(jìn)一步延伸的收益。
關(guān)于第三類“違法所得產(chǎn)生的相關(guān)收益”比較復(fù)雜
例1：（將贓款贓物直接投資或者置業(yè)形成的財(cái)產(chǎn)及其收益的情形）行為人詐騙取得100萬元，用以購(gòu)置了一套房產(chǎn)，隨后房產(chǎn)升值至200萬的，如何追繳？
例2：（將贓款贓物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者置業(yè)形成的財(cái)產(chǎn)及其收益的情形）行為人詐騙取得100萬元，加上個(gè)人合法收入100萬元，用以購(gòu)置了一套房產(chǎn)，隨后房產(chǎn)升值至400萬的，如何追繳？
對(duì)此，2014年最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》中進(jìn)行了相對(duì)具體的規(guī)定，認(rèn)為將贓款贓物投資或者置業(yè)后形成的財(cái)產(chǎn)及其收益應(yīng)當(dāng)予以追繳；對(duì)于將贓款贓物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者置業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按照比例追繳。2017年兩高發(fā)布的《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》也有類似的規(guī)定。
根據(jù)以上規(guī)定，例1中的房子屬于置業(yè)后的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)將房子予以追繳；例2中的房子屬于將贓款贓物與合法財(cái)產(chǎn)共同置業(yè)后的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)將100萬相對(duì)應(yīng)的份額進(jìn)行追繳，即應(yīng)當(dāng)追繳房子價(jià)值的一半。
2014年《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第10條：對(duì)贓款贓物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)及其收益，人民法院應(yīng)予追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)中與贓款贓物對(duì)應(yīng)的份額及其收益，人民法院應(yīng)予追繳。
2017年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第6條：通過實(shí)施犯罪直接或者間接產(chǎn)生、獲得的任何財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“違法所得”。違法所得已經(jīng)部分或者全部轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化為其他財(cái)產(chǎn)的，轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)視為前款規(guī)定的“違法所得”。來自違法所得轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)收益，或者來自已經(jīng)與違法所得相混合財(cái)產(chǎn)中違法所得相應(yīng)部分的收益，應(yīng)當(dāng)視為第一款規(guī)定的“違法所得”。
有疑問的是，如果行為人將贓款贓物投入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)中，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過程還融入了行為人的勞動(dòng)付出等其他資源投入，應(yīng)當(dāng)如何處理？
例3：（將贓款贓物作為經(jīng)營(yíng)資金進(jìn)而形成的經(jīng)營(yíng)收入的情形）行為人搶劫取得100萬元后“金盆洗手”，利用該贓款做起了房地產(chǎn)開發(fā)、商貿(mào)、休閑農(nóng)莊等生意，被捕時(shí)個(gè)人資產(chǎn)超億元，如何追繳？鄭州12·5銀行搶劫案。
例4：（將贓款贓物作為經(jīng)營(yíng)資金進(jìn)而形成的經(jīng)營(yíng)收入的情形）行為人盜竊10萬元，購(gòu)得一輛車，隨后跑滴滴取得的收入，如何追繳？
沒收違法所得時(shí)是否要扣除合理成本？
獲利說：扣除其直接用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合理支出部分后剩余的數(shù)額。
2013年最高人民法院研究室《關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪中“違法所得”認(rèn)定問題的研究意見》：非法經(jīng)營(yíng)罪中的“違法所得”，應(yīng)是指獲利數(shù)額，即以行為人違法生產(chǎn)、銷售商品或者提供服務(wù)所獲得的全部收入（即非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額），扣除其直接用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合理支出部分后剩余的數(shù)額。
1998年最高人民法院《關(guān)于審理非法出版物刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第17條：本解釋所稱“經(jīng)營(yíng)數(shù)額”，是指以非法出版物的定價(jià)數(shù)額乘以行為人經(jīng)營(yíng)的非法出版物數(shù)量所得的數(shù)額。本解釋所稱“違法所得數(shù)額”，是指獲利數(shù)額。
1995年最高人民法院《關(guān)于審理生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品刑事案件如何認(rèn)定“違法所得數(shù)額”的批復(fù)》：全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于懲治生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪的決定》規(guī)定的“違法所得數(shù)額”，是指生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品獲利的數(shù)額。
2009年國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》第2條：工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定違法所得的基本原則是：以當(dāng)事人違法生產(chǎn)、銷售商品或者提供服務(wù)所獲得的全部收入扣除當(dāng)事人直接用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的適當(dāng)?shù)暮侠碇С觯瑸檫`法所得。本辦法有特殊規(guī)定的除外。
例外：對(duì)一些社會(huì)危害大或違法成本難以計(jì)算的違法犯罪行為，可以其銷售收入為違法所得。但是，這種例外應(yīng)當(dāng)有法律、司法解釋的明確規(guī)定。
2014年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第5條：向社會(huì)公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳。”
2017 年最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)的《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第6條：通過實(shí)施犯罪直接或者間接產(chǎn)生、獲得的任何財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“違法所得”。
（3）“供犯罪所用的本人財(cái)物”的限制認(rèn)定
理論學(xué)說：
張明楷教授：對(duì)于違法所得及其收益的沒收，是只能采取純益主義（扣除成本的違法所得），還是應(yīng)當(dāng)采取總額主義（不扣除成本的違法所得）？這種純益主義與總額主義之分，是建立在將沒收違法所得與沒收供犯罪所用的本人財(cái)物等同看待的基礎(chǔ)之上的。在本書看來，沒收違法所得與沒收犯罪所用的本人財(cái)物雖然都不是刑罰，但多少有些性質(zhì)上的區(qū)別。就沒收違法所得而言，只能采取純益主義。（張明楷：《刑法學(xué)》（第五版），法律出版社2016年版，第643頁(yè)）
（4）“供犯罪所用的本人財(cái)物”的限制認(rèn)定
《刑法》第64條規(guī)定，“違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。”其中，違禁品比較容易理解，但是關(guān)于“供犯罪所用的本人財(cái)物”的認(rèn)定，在實(shí)踐中經(jīng)常容易引發(fā)爭(zhēng)議。
“供犯罪所用的本人財(cái)物”具體可以分為“犯罪工具”和“組成犯罪行為之物”：
犯罪工具：如殺人用的刀具、走私集團(tuán)所用的船只、無行醫(yī)執(zhí)照的人在行醫(yī)過程中所使用的器材；
組成犯罪行為之物：如聚眾賭博者的賭資、沒收走私的貨物或物品、沒收行賄人用于行賄的財(cái)物。
關(guān)于供犯罪所用的本人財(cái)物，目前僅有個(gè)別具體司法解釋提到了關(guān)于“供犯罪所用的本人財(cái)物”進(jìn)行沒收的規(guī)定：
為實(shí)施“套路貸”而交付給被害人的本金屬于犯罪所用之物，應(yīng)予沒收；專門用于賭博的資金、交通工具、通訊工具，應(yīng)當(dāng)予以沒收。
兩高兩部《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》第7條：犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施“套路貸”違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。有證據(jù)證明是犯罪嫌疑人、被告人為實(shí)施“套路貸”而交付給被害人的本金，賠償被害人損失后如有剩余，應(yīng)依法予以沒收。
最高法《<關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見>的理解與適用》：（四）關(guān)于“套路貸”刑事案件中的涉案財(cái)產(chǎn)處置。根據(jù)刑法第六十四條以及有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，《意見》第7條中明確了“套路貸”犯罪違法所得財(cái)物的追繳或者責(zé)令退賠、被害人合法財(cái)產(chǎn)的返還以及為實(shí)施“套路貸”而交付給被害人本金的處置等問題。其中，根據(jù)刑法規(guī)定，“為實(shí)施‘套路貸’而交付給被害人的本金”屬于犯罪所用之物，應(yīng)予沒收。但從司法實(shí)踐來看，在被害人自身?yè)p失沒有得到補(bǔ)償?shù)那闆r下，直接讓被害人退出犯罪嫌疑人、被告人先前為實(shí)施“套路貸”而交付的本金，顯然有悖常理常情，相關(guān)裁判也難以得到有效執(zhí)行。為便于辦案一線操作，《意見》規(guī)定，有證據(jù)證明是犯罪嫌疑人、被告人為實(shí)施“套路貸”而交付給被害人的本金，賠償被害人損失后如有剩余，應(yīng)依法予以沒收。
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第8條：賭博用具、賭博違法所得以及賭博犯罪分子所有的專門用于賭博的資金、交通工具、通訊工具等，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收。
焦點(diǎn)問題：存在疑問的是，是否凡是用于犯罪的物品，均屬于“供犯罪所用之物”，一律予以沒收？或者說，對(duì)“供犯罪所用的本人財(cái)物”是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的合理限制，從而避免沒收“供犯罪所用的本人財(cái)物”顯得過于嚴(yán)苛？
例1：甲駕駛一輛2萬元的面包車去盜竊鄰村的狗，經(jīng)鑒定，狗的價(jià)值為2000元的，甲的車輛是否可以沒收？
例2：乙向他人販賣毒品，約定好交易地點(diǎn)后，乙攜帶毒品駕駛車輛前往交易地點(diǎn)進(jìn)行交易，被民警當(dāng)場(chǎng)抓獲，乙的車輛是否可以沒收？
例3：丙駕駛價(jià)值100萬元的越野車撞毀他人價(jià)值5000元的簡(jiǎn)易房屋時(shí)，該越野車是否可以沒收？
例4：丁以超過36%的利率經(jīng)常向外發(fā)放高利貸，本金數(shù)額高達(dá)5000萬的，該本金是否應(yīng)當(dāng)予以沒收？
例5：戊使用個(gè)人合法所有的10億資金操縱證券市場(chǎng)時(shí)，該10億資金是否應(yīng)當(dāng)予以沒收？
對(duì)于上述問題，理論和實(shí)踐均普遍認(rèn)為，對(duì)“供犯罪所用的本人財(cái)物”應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的限制。
例如，針對(duì)例1的情形，有判決認(rèn)為，“沒收該面包車與沈某所犯罪行的社會(huì)危害性不相適應(yīng)，顯失公平”，原判予以沒收不當(dāng)，撤銷了一審判決“沒收供犯罪使用的面包車一輛”部分，并判決由扣押?jiǎn)挝粚⒈豢垩旱拿姘嚢l(fā)還沈某（參見吳燕、趙祥東:《“供犯罪所用的本人財(cái)物”的認(rèn)定與沒收》，載《刑事審判參考》第45集,法律出版社2006年版，第56頁(yè)及以下）。
針對(duì)例2的情形，有的判決認(rèn)為，“關(guān)于原判沒收的別克牌小汽車，因沒有證據(jù)是專門或主要用于犯罪的工具，不宜沒收。原判沒收不當(dāng), 應(yīng)予以糾正”（李曉琦：《供犯罪所用的本人財(cái)物的認(rèn)定》，載《人民法院報(bào)》，2011年8月17日）。
但是，具體應(yīng)當(dāng)如何限制，目前并無相關(guān)規(guī)范性文件予以明確規(guī)定。綜合理論研究的情況來看，一般存在如下限制條件：
第一，“供犯罪所用之物”應(yīng)當(dāng)是指專門的、反復(fù)地用于犯罪之物，偶然地與犯罪發(fā)生關(guān)聯(lián)時(shí)，不應(yīng)當(dāng)予以沒收。例如，上述賭博罪司法解釋中要求必須是“專門用于賭博的資金、交通工具、通訊工具”。但是，由于金錢屬于一般等價(jià)物和流通物，在通常情況下，并不是主要或者通常用于犯罪的物品，因此原則上不應(yīng)被認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”。
第二，沒收時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，要求沒收財(cái)物和行為的社會(huì)危害性之間具有相當(dāng)性，例如，上述例3、4、5中的財(cái)物和犯罪行為的社會(huì)危害性相差懸殊，徑直沒收的話顯示公平。
第三，可以沒收的應(yīng)當(dāng)是“本人”財(cái)物。例如，假如上述案例中的面包車并非行為人所有，而是借來的車時(shí)，不應(yīng)予以沒收。司法實(shí)踐中經(jīng)常存在車輛權(quán)屬查不清、借來的車、盜搶的車、夫妻共同財(cái)產(chǎn)、買二手車沒過戶等情況，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法查清相關(guān)財(cái)物的權(quán)屬來源，在財(cái)物權(quán)屬并非行為人所有或者無法查清時(shí)，不應(yīng)予以沒收。
《刑事審判參考》第120集第1302號(hào)：郗菲菲、李超、蔣超超、林愷盜竊案——“供犯罪所用的本人財(cái)物”的司法認(rèn)定：
【裁判要旨】“供犯罪所用的本人財(cái)物”應(yīng)是與犯罪有經(jīng)常性或者密切性聯(lián)系，對(duì)犯罪實(shí)施具有重要作用的財(cái)物，且予以沒收對(duì)第三人的合法權(quán)利不會(huì)構(gòu)成損害。除此之外，在擬沒收供犯罪使用的財(cái)物時(shí)，還應(yīng)堅(jiān)持相當(dāng)性原則衡量該財(cái)物的價(jià)值是否與犯罪的危害性相當(dāng)。
理論學(xué)說：
張明楷教授認(rèn)為，刑法第64條所規(guī)定的“供犯罪所用的本人財(cái)物”應(yīng)當(dāng)限制解釋為“供犯罪使用的，并且與違禁品相當(dāng)?shù)谋救素?cái)物”。所謂“供犯罪使用”，是指直接供犯罪使用，不僅包括犯罪工具，而且包括犯罪行為組成之物；所謂“與違禁品相當(dāng)”，是指雖然不屬于法律、法規(guī)明文規(guī)定的違禁品，但該財(cái)物是行為人主要或者通常用于犯罪的財(cái)物。……一般來說，金錢不可能是與違禁品相當(dāng)?shù)呢?cái)物。……這是因?yàn)?，在通常情況下，金錢并不是主要或者通常用于犯罪的物品。（參見張明楷：《刑法學(xué)》（第五版），法律出版社2016年版，第644-646頁(yè)）
（四）刑事審判中的“對(duì)物之訴”
具體問題：
1.“對(duì)物之訴”的法律依據(jù)
針對(duì)辦案機(jī)關(guān)審前查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物，是否屬于《刑法》第64條中的“違法所得的一切財(cái)物”、“違禁品”和“供犯罪所用的本人財(cái)物”，需要在法庭審理過程中進(jìn)一步查清，確認(rèn)涉案財(cái)物的權(quán)屬情況。有學(xué)者將其歸納為“對(duì)物之訴”（參見陳瑞華：《刑事對(duì)物之訴的初步研究》，《中國(guó)法學(xué)》2019年第1期）。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這一“對(duì)物之訴”的審理程序之中，應(yīng)當(dāng)通知涉案財(cái)物相關(guān)的利害關(guān)系人參與訴訟，從而保障相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益。
（1）刑事審判中的“對(duì)物之訴”：必須開庭審理
《刑事訴訟法》第245條：人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理。
2013年最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第364條：法庭審理過程中，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)調(diào)查其權(quán)屬情況，是否屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物。案外人對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息提出權(quán)屬異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查并依法處理。經(jīng)審查，不能確認(rèn)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物的，不得沒收。
（2）刑事審判中的“對(duì)物之訴”：中辦規(guī)定案外人可參加訴訟
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第12條：明確利害關(guān)系人訴訟權(quán)利。善意第三人等案外人與涉案財(cái)物處理存在利害關(guān)系的，公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)告知其相關(guān)訴訟權(quán)利，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟并聽取其意見。被告人、自訴人、附帶民事訴訟的原告和被告人對(duì)涉案財(cái)物處理決定不服的，可以就財(cái)物處理部分提出上訴，被害人或者其他利害關(guān)系人可以請(qǐng)求人民檢察院抗訴。
刑事審判中的“對(duì)物之訴”：程序展開
2.“對(duì)物之訴”的程序展開
關(guān)于“對(duì)物之訴”的程序展開，目前并無一般性的法律規(guī)范。對(duì)此，可提供參考的是2017年兩高《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》，該規(guī)定對(duì)違法所得沒收程序進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
第一，控方應(yīng)當(dāng)就違法所得進(jìn)行舉證。
2017年兩高《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第15條：出庭的檢察人員應(yīng)當(dāng)宣讀沒收違法所得申請(qǐng)書，并在法庭調(diào)查階段就申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)出示、宣讀證據(jù)。……利害關(guān)系人及其訴訟代理人對(duì)申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)及證據(jù)有異議的，可以提出意見；對(duì)申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。
第二，“對(duì)物之訴”的證明標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)于“對(duì)物之訴”的證明標(biāo)準(zhǔn)，究竟應(yīng)該和“對(duì)人之訴”一樣，適用證據(jù)確實(shí)、充分的標(biāo)準(zhǔn)，還是可以降低標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)此存在爭(zhēng)議。
司法實(shí)踐中，有的觀點(diǎn)認(rèn)為，“在法律沒有明確規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，即證據(jù)確實(shí)、充分標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)?，涉案?cái)物的處理不僅涉及被告人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，也是刑事判決的一部分， 一些涉案財(cái)物直接涉及被告人的罪名及罪行的嚴(yán)重性，屬于案件事實(shí)的一部分，故應(yīng)當(dāng)依照刑事部分的證明標(biāo)準(zhǔn)。”（參見胡紅軍、王彪：《刑事案件涉案財(cái)物的審理問題研究》，《人民司法·應(yīng)用》2014年第1期）
不過，2017年兩高《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》則采取了“高度可能性”標(biāo)準(zhǔn)。
2017年兩高《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第17條：申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本規(guī)定第十六條規(guī)定的“申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。 巨額財(cái)產(chǎn)來源不明犯罪案件中，沒有利害關(guān)系人對(duì)違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利，或者利害關(guān)系人對(duì)違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)雖然主張權(quán)利但提供的相關(guān)證據(jù)沒有達(dá)到相應(yīng)證明標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)視為本規(guī)定第十六條規(guī)定的“申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。
那么“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序”中的證明標(biāo)準(zhǔn)是否可以適用于其他案件中的“對(duì)物之訴”中去，這個(gè)問題尚無定論。
（五）刑事涉案財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行
刑事涉案財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行，分為兩類，分別是針對(duì)刑法64條規(guī)定的犯罪物品的處理程序，以及針對(duì)罰金和沒收財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行程序。
刑法第64條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。該條規(guī)定的均為非法的財(cái)物，分別為違法所得、違禁品和犯罪工具。
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》的通知第九條規(guī)定，對(duì)審判時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，人民法院應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠，并由人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)等應(yīng)當(dāng)予以配合。根據(jù)該規(guī)定，對(duì)于違法所得的追繳的執(zhí)行機(jī)關(guān)為人民法院。
而罰金和沒收財(cái)產(chǎn)，則針對(duì)的是合法財(cái)物。根據(jù)《刑法》第59條：沒收財(cái)產(chǎn)是沒收犯罪分子個(gè)人所有財(cái)產(chǎn)的一部或者全部。
根據(jù)《刑事訴訟法》第二百七十二條之規(guī)定，沒收財(cái)產(chǎn)的判決，無論附加適用或者獨(dú)立適用，都由人民法院執(zhí)行；在必要的時(shí)候，可以會(huì)同公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。
關(guān)于涉案財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行順序，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十三條規(guī)定：“執(zhí)行人在執(zhí)行中同時(shí)承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執(zhí)行：（一）人身?yè)p害賠償中的醫(yī)療費(fèi)用；（二）退賠被害人的損失；（三）其他民事債務(wù)；（四）罰金；（五）沒收財(cái)產(chǎn)。債權(quán)人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的依法享有優(yōu)先受償權(quán)，其主張優(yōu)先受償?shù)?，人民法院?yīng)當(dāng)在前款第（一）項(xiàng)規(guī)定的醫(yī)療費(fèi)用受償后，予以支持。”
其中沒有明確的追繳違法所得的順序，我理解，該五項(xiàng)應(yīng)該都是針對(duì)合法財(cái)產(chǎn)。刑法有兩個(gè)條文規(guī)定了合法財(cái)產(chǎn)的分割，分別是第五十九條 ：沒收財(cái)產(chǎn)是沒收犯罪分子個(gè)人所有財(cái)產(chǎn)的一部或者全部。沒收全部財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪分子個(gè)人及其扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費(fèi)用。在判處沒收財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，不得沒收屬于犯罪分子家屬所有或者應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)，和第六十條 ：沒收財(cái)產(chǎn)以前犯罪分子所負(fù)的正當(dāng)債務(wù)，需要以沒收的財(cái)產(chǎn)償還的，經(jīng)債權(quán)人請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)償還。對(duì)于違法所得，刑法并未規(guī)定需要進(jìn)行分割。
對(duì)于分割的程序，根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的解釋第四百四十條之規(guī)定，執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑和附帶民事裁判過程中，案外人對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)提出權(quán)屬異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟有關(guān)執(zhí)行異議的規(guī)定進(jìn)行審查并作出處理。
既然違法所得不屬于可分割的范圍，需要先將違法所得與犯罪分子的合法財(cái)產(chǎn)做一個(gè)分割。
如何確定違法所得的范圍？刑法第64條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。
對(duì)于犯罪行為取得的財(cái)物及其收益進(jìn)行追繳，并無爭(zhēng)議。司法解釋也有明確的規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的若干規(guī)定》第十條規(guī)定：對(duì)贓款臟物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳。被執(zhí)行人將贓款臟贓物投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)予以追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者置業(yè)，對(duì)此形成的財(cái)產(chǎn)中與贓款贓物對(duì)應(yīng)的份額及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)予以追繳。對(duì)于被害人的損失，應(yīng)當(dāng)按照刑事裁判認(rèn)定的實(shí)際損失予以發(fā)還或者賠償。兩高《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第6條：通過實(shí)施犯罪直接或者間接產(chǎn)生、獲得的任何財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法所得；違法所得已經(jīng)全部或部分轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化為其他財(cái)產(chǎn)的，轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)視為違法所得；來自違法所得轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)收益，或者來自已經(jīng)與違法所得相混合財(cái)產(chǎn)中違法所得相應(yīng)部分的收益，應(yīng)當(dāng)視為違法所得。
對(duì)于如何理解“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物”， 全國(guó)人大常委會(huì)法工委編寫的《中華人民共和國(guó)刑法釋義》第66頁(yè)解釋，違法所得的一切財(cái)物，是指犯罪分子因?qū)嵤┓缸锘顒?dòng)，而取得的全部財(cái)物，包括金錢或者物品，如盜竊得到的金錢或者物品、貪污得到的金錢或者物品等。
最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍主編刑法總則及配置規(guī)定新釋新解（下）第736頁(yè)、737頁(yè)進(jìn)行了詳細(xì)的論證。
“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物”，一種情形可理解為行為人違反刑法規(guī)定的義務(wù)而產(chǎn)生的交出因犯罪行為獲得的利益的義務(wù)，如貪污罪侵占了國(guó)有單位的公共財(cái)物，應(yīng)當(dāng)追繳行為人貪污所得財(cái)產(chǎn)，返還被害的國(guó)有單位。第二種情形可理解為行為人違反民事法律規(guī)定而產(chǎn)生的交出不當(dāng)?shù)美蚍颠€侵權(quán)財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。第三種情形是行為人違反行政法的規(guī)定而產(chǎn)生的交出不當(dāng)利益的義務(wù)。從罪刑法定原則的嚴(yán)格解釋來看，犯罪分子違法所得的財(cái)物，一般應(yīng)理解為犯罪所得，指刑法分則構(gòu)成要件的犯罪行為取得之物、犯罪行為產(chǎn)生之物及其轉(zhuǎn)化物或替代物、收益。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈 中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第509條的規(guī)定，“實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。
案外人、利害關(guān)系人如何分割？對(duì)于明顯的案外人，以及公司股東，分割起來較為容易，難點(diǎn)是夫妻財(cái)產(chǎn)如何分割。
民法典第一千零六十二條規(guī)定， 夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的下列財(cái)產(chǎn)，為夫妻的共同財(cái)產(chǎn)，歸夫妻共同所有：
（一）工資、獎(jiǎng)金、勞務(wù)報(bào)酬；
（二）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、投資的收益；
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益；
（四）繼承或者受贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)，但是本法第一千零六十三條第三項(xiàng)規(guī)定的除外；
（五）其他應(yīng)當(dāng)歸共同所有的財(cái)產(chǎn)。
夫妻對(duì)共同財(cái)產(chǎn)，有平等的處理權(quán)。
根據(jù)該條，基本上婚姻存續(xù)期間取得的財(cái)產(chǎn)，均為夫妻共同所有。
全國(guó)人大常委會(huì)法工委編寫的《中華人民共和國(guó)刑法釋義》第60頁(yè)解釋，沒收財(cái)產(chǎn)，只能是屬于犯罪分子本人所有的財(cái)產(chǎn)，指屬于犯罪分子本人所有的財(cái)物及其在與他人共有財(cái)產(chǎn)中依法應(yīng)有的份額。在處理這類案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)的民事法律界定犯罪分子個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)格劃清犯罪分子本人財(cái)產(chǎn)與其家屬或者他人財(cái)產(chǎn)的界限。只能依法確定為犯罪分子個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)，才能予以沒收。“不得沒收屬于犯罪分子家屬所有或者應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)”，屬于犯罪分子家屬的財(cái)產(chǎn)，是指屬于與犯罪分子共同生活的家屬成員個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)和有家庭共有財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)占有的份額。只要依法確定屬于犯罪分子家屬所有的財(cái)產(chǎn)，就不能予以沒收。
張軍主編刑法總則及配置規(guī)定新釋新解（下）第629頁(yè)，在論述刑法第59條時(shí)認(rèn)為，沒收財(cái)產(chǎn)的范圍僅限于沒收犯罪分人個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)的一部或者全部。這一規(guī)定充分體現(xiàn)了刑法所堅(jiān)持的罪責(zé)自負(fù)、不株連無辜的基本準(zhǔn)則。不僅審判機(jī)關(guān)量刑時(shí)必須嚴(yán)格遵守這一規(guī)定，刑事執(zhí)行機(jī)關(guān)在實(shí)際執(zhí)行時(shí)也必須嚴(yán)格遵守這一規(guī)定。遵守這一規(guī)定，就要對(duì)應(yīng)當(dāng)沒收的財(cái)產(chǎn)范圍作出確認(rèn)，即分清犯罪人個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)和屬于犯罪人家屬所有或者應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)。在家族財(cái)產(chǎn)共有的情況下，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)共有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割，確定每個(gè)共有人各自應(yīng)有的人姹后，再將屬于犯罪人所有的那部分財(cái)產(chǎn)予以沒收。
從上述刑法釋義以及權(quán)威解釋來看，執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重民法典的規(guī)定，嚴(yán)格劃清犯罪分子本人財(cái)產(chǎn)與其家屬或者他人財(cái)產(chǎn)的界限。
有關(guān)部門就如何執(zhí)行沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)問題征求最高人民法院研究室意見。最高人民法院研究室經(jīng)研究認(rèn)為：根據(jù)刑法第五十九條、第六十四條的規(guī)定，沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)是沒收犯罪分子個(gè)人合法所有的全部財(cái)產(chǎn)。如相關(guān)財(cái)產(chǎn)屬于違法所得，應(yīng)通過追繳、退賠程序予以追回；如相關(guān)財(cái)產(chǎn)確屬犯罪分子家屬所有或者應(yīng)有的財(cái)產(chǎn)，也不得作為沒收對(duì)象。在沒收財(cái)產(chǎn)前，如犯罪分子的財(cái)產(chǎn)與其他家庭成員的財(cái)產(chǎn)處于共有狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)從中分割出屬于犯罪分子個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)后予以沒收。（作者簡(jiǎn)介：黃應(yīng)生，最高人民法院研究室。來源：《司法研究與指導(dǎo)》2012年第1輯（總第1輯））
從上述法律規(guī)定來看，什么是違法所得，刑事涉案財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行順序，以及必須分割出犯罪分子個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)予以執(zhí)行，規(guī)定的相當(dāng)清楚。
但是，對(duì)于目前案件較多，財(cái)產(chǎn)較多的黑惡勢(shì)力案件，兩高兩部對(duì)于違法所得的范圍似乎有所擴(kuò)大。
兩高兩部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》第27條，和兩高兩部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第15條規(guī)定涉案財(cái)產(chǎn)符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追繳、沒收:
（1）黑惡勢(shì)力組織及其成員通過違法犯罪活動(dòng)或者其他不正當(dāng)手段聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；
（2）黑惡勢(shì)力組織成員通過個(gè)人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；
（3）其他單位、組織、個(gè)人為支持該黑惡勢(shì)力組織活動(dòng)資助或者主動(dòng)提供的財(cái)產(chǎn)；
（4）黑惡勢(shì)力組織及其成員通過合法的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)或者組織成員個(gè)人、家庭合法財(cái)產(chǎn)中，實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)的部分；
（5）黑惡勢(shì)力組織成員非法持有的違禁品以及供犯罪所用的本人財(cái)物；
（6）其他單位、組織、個(gè)人利用黑惡勢(shì)力組織及其成員違法犯罪活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益；
（7）其他應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的財(cái)產(chǎn)。
法條的第一項(xiàng)，“黑惡勢(shì)力組織及其成員通過違法犯罪活動(dòng)或者其他不正當(dāng)手段聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益”，其中“其他不正當(dāng)手段”似乎擴(kuò)大了刑法64條的違法所得的范圍，似乎不僅擴(kuò)大到違反行政法、民事法需要沒收，對(duì)于一些違反道德的行為，比如欺騙等手段，也可能要沒收。
如果這樣理解，將極大擴(kuò)大違法所得的范圍，如果黑惡犯罪分子的財(cái)產(chǎn)過多地認(rèn)定為違法所得而直接追繳，不進(jìn)入分割或者賠償程序，也將極大地侵害共有人、案外人、利害關(guān)系人，甚至被害人的利益。
我認(rèn)為，法條第一項(xiàng)應(yīng)結(jié)合第二項(xiàng)進(jìn)行理解，第二項(xiàng)的規(guī)定是“黑惡勢(shì)力組織成員通過個(gè)人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益”，第二項(xiàng)的意思完全包含在第一項(xiàng)內(nèi)，似乎是重復(fù)立法。所以，第一項(xiàng)指的應(yīng)該是為組織利益而實(shí)施的，具有黑社會(huì)相關(guān)特征的不正當(dāng)手段。即使對(duì)于組織者，領(lǐng)導(dǎo)者，其個(gè)人的不正當(dāng)手段所取得的利益，也不能直接予以沒收。
《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》第7條和第10條，分別規(guī)定了“有組織地通過違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益”和認(rèn)定為是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)的情形。
第7條規(guī)定：在組織的形成、發(fā)展過程中通過以下方式獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“有組織地通過違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益”：
(1)有組織地通過違法犯罪活動(dòng)或其他不正當(dāng)手段聚斂；
(2)有組織地以投資、控股、參股、合伙等方式通過合法的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲??；
(3)由組織成員提供或通過其他單位、組織、個(gè)人資助取得。
第10條規(guī)定： 為確立、維護(hù)、擴(kuò)大組織的勢(shì)力、影響、利益或者按照紀(jì)律規(guī)約、組織慣例多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，侵犯不特定多人的人身權(quán)利、民主權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，破壞經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)秩序，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾”。
符合以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)：
(1)為該組織爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍、打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、形成強(qiáng)勢(shì)地位、謀取經(jīng)濟(jì)利益、樹立非法權(quán)威、擴(kuò)大非法影響、尋求非法保護(hù)、增強(qiáng)犯罪能力等實(shí)施的；
(2)按照該組織的紀(jì)律規(guī)約、組織慣例實(shí)施的；
(3)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者直接組織、策劃、推揮、參與實(shí)施的；
(4)由組織成員以組織名義實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的；
(5)多名組織成員為逞強(qiáng)爭(zhēng)霸、插手糾紛、報(bào)復(fù)他人、替人行兇、非法斂財(cái)而共同實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的；
(6)其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的。
結(jié)合上述法條以及分析，一 不正當(dāng)手段，必須是具體的，必須得是跟財(cái)產(chǎn)有因果關(guān)系的，二 不正當(dāng)手段，必須是與組織利益密切相關(guān)的，是有組織地實(shí)施的，是滿足黑社會(huì)相關(guān)特征的，三 不能簡(jiǎn)單地把經(jīng)濟(jì)特征等于同違法所得。四 一般情況下，黑社會(huì)組織者肯定有合法財(cái)產(chǎn)，完全不予區(qū)分，是不符合事實(shí)和法律規(guī)定的。
黑社會(huì)財(cái)產(chǎn)的違法所得，應(yīng)當(dāng)在判決書中予以明確?！蛾P(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》第14條規(guī)定，：人民法院作出的判決，除應(yīng)當(dāng)對(duì)隨案移送的涉案財(cái)產(chǎn)作出處理外，還應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明需要繼續(xù)追繳尚未被足額查封、扣押的其他違法所得；對(duì)隨案移送財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)列明相關(guān)財(cái)產(chǎn)的具體名稱、數(shù)量、金額、處置情況等。涉案財(cái)產(chǎn)或者有關(guān)當(dāng)事人人數(shù)較多，不宜在判決書正文中詳細(xì)列明的，可以概括敘述并另附清單。
如果沒有清單，程序上需要由法院經(jīng)過調(diào)查程序作出處理，不宜一刀切地進(jìn)行追繳，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)刑法、《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》，和兩高兩部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》進(jìn)行處理。
在刑事涉案財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行階段，可以提出國(guó)家賠償，本文在偵查階段論述了國(guó)家賠償，此處不再贅述。
也可以提出執(zhí)行異議，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第440條：執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑和附帶民事裁判過程中，案外人對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)提出權(quán)屬異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟有關(guān)執(zhí)行異議的規(guī)定進(jìn)行審查并作出處理。
《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第14條：執(zhí)行過程中，當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定，或者案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張足以阻止執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利，向執(zhí)行法院提出書面異議的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第225條的規(guī)定處理。人民法院審查案外人異議、復(fù)議，應(yīng)當(dāng)公開聽證。
第15條：執(zhí)行過程中，案外人或被害人認(rèn)為刑事裁判中對(duì)涉案財(cái)物是否屬于贓款贓物認(rèn)定錯(cuò)誤或者應(yīng)予認(rèn)定而未認(rèn)定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補(bǔ)正的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。
（六）對(duì)刑事涉案財(cái)物的處置，檢察院應(yīng)全程監(jiān)督
《刑事訴訟法》第117條：當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對(duì)于司法機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，有權(quán)向該機(jī)關(guān)申訴或者控告：……（三）對(duì)與案件無關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；（四）應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；…… 受理申訴或者控告的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。對(duì)處理不服的，可以向同級(jí)人民檢察院申訴；人民檢察院直接受理的案件，可以向上一級(jí)人民檢察院申訴。人民檢察院對(duì)申訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正。
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第15條：進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督制約。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案財(cái)物處置工作進(jìn)行相互監(jiān)督。人民檢察院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律監(jiān)督。上級(jí)政法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)政法機(jī)關(guān)涉案財(cái)物處置工作確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)依照法定程序要求限期糾正。
2015年《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第32條：人民檢察院提起公訴的案件，被告人、自訴人、附帶民事訴訟的原告人和被告人對(duì)涉案財(cái)物處理決定不服的，可以依照有關(guān)規(guī)定就財(cái)物處理部分提出上訴，被害人或者其他利害關(guān)系人可以依照有關(guān)規(guī)定請(qǐng)求人民檢察院抗訴。