刑事案件涉案財物處置多跨協(xié)同模式的構(gòu)建
發(fā)布日期：2022-11-23 瀏覽：863
來源：人民法院報 | 作者：周凌云 毛偉煒 汪佳麗 王茗逸|
2021年3月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第十八章專門對“涉案財物處理”工作進行細(xì)化，體現(xiàn)了刑事案件涉案財物處置工作在整個刑事訴訟活動中的重要地位。刑事涉案財物的處置事關(guān)打擊犯罪、保障公民合法權(quán)益、提升司法公信力等，然而在司法實踐中還存在一些問題。筆者認(rèn)為，有必要通過探索構(gòu)建刑事涉案財物線上“清單式”移送、線下實體化處置的新模式，進一步規(guī)范程序、提升效率。
一、存在的問題
1.公檢法配合制約不足。
刑事涉案財物的合法高效處置離不開公安、檢察、法院的互相配合與互相制約，但司法實踐中三部門間的配合制約尚存不足。近年來，刑事涉案財物處置工作日益成為熱點話題，但公檢法對刑事涉案財物重要性的認(rèn)識仍有待加強，實務(wù)中更重視案件事實的查明和對當(dāng)事人的處理而對涉案財物妥善處置不足的現(xiàn)象亟待改變。
同時，涉及刑事涉案財物的相關(guān)規(guī)定總體來說趨于原則性，系統(tǒng)性較為欠缺，且部分規(guī)定之間還存在一些矛盾之處，致使目前公檢法三部門的刑事涉案財物管理處置標(biāo)準(zhǔn)尚未實現(xiàn)統(tǒng)一，涉案財物的查封、扣押、保管及移送等環(huán)節(jié)存在一些不規(guī)范現(xiàn)象。
2.集中管理信息平臺建設(shè)有待加強。
首先，集中管理信息平臺的功能比較單一。受限于資金、技術(shù)等原因，許多已建立起來的平臺僅具有簡單的信息錄入功能，一些案件辦理過程中的關(guān)鍵信息均無法反映，辦案人員難以準(zhǔn)確獲取相關(guān)刑事涉案財物的處理情況。
其次，平臺的橫向壁壘尚未完全打通。集中管理信息平臺的建設(shè)離不開相關(guān)部門的協(xié)作配合，除公檢法以外，刑事涉案財物的管理還涉及財政、市場監(jiān)管、綜合執(zhí)法等部門以及鑒定、拍賣等機構(gòu)，橫跨知識產(chǎn)權(quán)保護、文物管理等多個領(lǐng)域。盡管在具體刑事涉案財物類型，特別是限制、禁止流通物的處置上，法律規(guī)定由相關(guān)部門協(xié)助執(zhí)行，但在執(zhí)行過程中，相關(guān)的處置規(guī)則有時過于原則，缺乏可操作性，難以構(gòu)建起集中管理信息平臺建設(shè)的協(xié)作基礎(chǔ)。
再次，平臺的信息共享不足。受制于政法機關(guān)網(wǎng)絡(luò)的保密要求等原因，許多現(xiàn)有的集中管理信息平臺尚未實現(xiàn)信息共享，公安、檢察機關(guān)無法知曉法院對哪些案件中的涉案物品已經(jīng)進行判決，法院有時也難以準(zhǔn)確獲取財物的查控、流轉(zhuǎn)情況，背離了集中管理信息平臺建設(shè)的初衷。
3.涉案財物執(zhí)行處置難。
一方面，執(zhí)行的依據(jù)難以明確。由于各方認(rèn)識的差異，部分涉案財物在法院判決前就已經(jīng)被偵查機關(guān)先行處置，未進行移交。在此背景下，法官通常難以就該財物的價值、權(quán)屬等作出明確判斷，有時會采用“違法所得予以追繳、沒收”等模糊性表述，致使執(zhí)行時“無從下手”。并且財物在流轉(zhuǎn)移送過程中容易出現(xiàn)損毀滅失問題，此時即便是判項明確，也難以實際執(zhí)行。
另一方面，涉案財物的評估與變價工作也存在困難。除了違禁品外，執(zhí)行機關(guān)無論是執(zhí)行罰金、沒收財產(chǎn)、沒收供犯罪所用本人財物的判項，還是處置隨案移送贓物、責(zé)令退賠的判項，均需要將財物進行變價，進而上繳財政或發(fā)還被害人。實際辦案過程中的涉案財物種類眾多，并且新舊不一，辦案人員必須借助專業(yè)的機構(gòu)和人員才能對相關(guān)財物作出客觀、合理的估價。但評估程序啟動時間長、耗時久、材料送達(dá)困難，即便是進入拍賣程序，也未必能順利拍賣成功。
此外，案外人異議制度的異化也是阻礙刑事涉案財物執(zhí)行的重要因素。考慮到公訴機關(guān)不能作為案外人執(zhí)行異議之訴的被告等因素，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條將案外人對于刑事涉案財物的權(quán)屬異議納入執(zhí)行行為異議中。這種異議制度屬于事后救濟，且適用執(zhí)行程序進行審查，無法保證涉案財物權(quán)利人實體權(quán)益的即時保護，還經(jīng)常導(dǎo)致執(zhí)行中程序性救濟和實體性救濟適用混亂，阻礙執(zhí)行程序的推進。
二、多跨協(xié)同處置模式的構(gòu)建與探索
為了解決刑事涉案財物處置存在的處置程序不明確等問題，本著及時高效處置涉案財物的目標(biāo)，浙江省衢州市中級人民法院聯(lián)合衢州市柯城區(qū)人民法院，結(jié)合地區(qū)實際，從規(guī)范調(diào)查管理、強化協(xié)同推進、建設(shè)處置平臺等方面，進行刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用的構(gòu)建和探索，形成刑事涉案財物線上“清單式”移送、線下實體化處置的新模式，推動刑事涉案財物處置模式向一體化、集成化、信息化迭代升級。
1.規(guī)范調(diào)查管理。
一是涉案財物的調(diào)查貫穿刑事訴訟全過程。審前機關(guān)應(yīng)肩負(fù)起自身的職責(zé)，做好涉案財物的調(diào)查、管理、移送等工作。尤其是檢察機關(guān)，在提起公訴前就應(yīng)當(dāng)在偵查機關(guān)查證的基礎(chǔ)上對涉案財物進行全面、詳細(xì)地核查，就涉案財物的權(quán)屬、去向、違法所得計算依據(jù)等證據(jù)在起訴書中予以說明，并對涉案財物處理提出建議，進而提升涉案財物的審查質(zhì)量和處置效率，以達(dá)到“起訴為審判服務(wù)”的目的。而在刑事審判過程中，應(yīng)當(dāng)將涉案財物調(diào)查融入庭審調(diào)查范圍，查清涉案財物權(quán)屬，并在裁判主文中明確涉案財物的處置方式。
二是建立涉案財物相對集中管理制度。成立涉案財物管理中心，研發(fā)應(yīng)用涉案財物統(tǒng)一管理平臺，自偵查階段就對涉案財物進行編碼管理，由涉案財物管理中心集中保管，做到涉案財物全流程精細(xì)化、數(shù)字化管理。打通公安、檢察、法院等部門的信息化管理網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)刑事涉案財物信息共享。在刑事案件辦理全過程中，只需在系統(tǒng)中移送涉案財物清單，就能完成涉案財物的移交，避免了線下實體移交時產(chǎn)生的損耗。
三是制作統(tǒng)一規(guī)范的刑事涉案財物清單。公安機關(guān)、檢察機關(guān)在偵查、審查起訴階段對涉案財物的名稱、數(shù)量、特征、狀態(tài)等進行登記并及時將信息錄入統(tǒng)一管理平臺，形成涉案財物入庫清單。刑事判決生效后，由刑事審判部門制定明確的刑事涉案財物處置清單，列明財物類型、存放場所、處置意見等內(nèi)容，與刑事判決書等一并移交處置部門。
2.強化協(xié)同推進。
一是加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立工作機制。刑事涉案財物處置關(guān)聯(lián)部門多、涉及領(lǐng)域廣，需要在政法委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)下，由法院作為牽頭部門，協(xié)同公安、檢察以及市場監(jiān)管等相關(guān)行政主管部門，統(tǒng)籌做好任務(wù)分解、綜合協(xié)調(diào)等工作，形成權(quán)責(zé)明晰、協(xié)同推進的工作機制，推動線下建立機制和線上數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程一體化綜合集成同步建設(shè)。各協(xié)同部門指定專門的聯(lián)絡(luò)人員，主要負(fù)責(zé)在刑事涉案財物處置過程中接收相關(guān)法律文書并進行線上反饋的具體操作。
二是統(tǒng)一處置標(biāo)準(zhǔn)，明確主體責(zé)任。各部門共同簽署刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用建設(shè)方案的相關(guān)文件，使涉案財物處置有章可循。法院按照刑事涉案財物的種類和情況確定處置部門，根據(jù)刑事生效裁判直接移交相關(guān)行政主管部門處理。如有毒有害食品、藥品及其原材料、侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商品或偽劣商品等由市場監(jiān)管部門處置；依法沒收的文物、淫穢書籍物品、非法出版物、非法宣傳品等由文旅部門處置；屬于國家規(guī)定的專賣商品，如成品油、危險化學(xué)品等限制流通的涉案財物，交由歸口管理單位統(tǒng)一變賣，或者變賣給按規(guī)定可以接受該物品的單位；對無法處置或處置成本過高的涉案財物，報經(jīng)財政部門備案同意后由法院執(zhí)行部門予以銷毀。
三是優(yōu)化監(jiān)督管理，形成考核體系。法院出臺操作指引、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，明確接收處置文書、提取涉案財物等流程節(jié)點的具體操作要求，政法委牽頭制定協(xié)同單位響應(yīng)率、期限內(nèi)完成率、平均處置天數(shù)等核心考核指標(biāo)，并將落實情況納入法治政府建設(shè)考核評價體系，督促各協(xié)同部門規(guī)范高效完成處置工作。
3.優(yōu)化管理平臺。
一是細(xì)化任務(wù)拆解，建設(shè)處置應(yīng)用。按照“按需聚集、共建共享”原則，充分利用數(shù)字化改革的優(yōu)勢，在刑事涉案財物集中管理的基礎(chǔ)上，匯總梳理使用場景、數(shù)源部門、共享方式等內(nèi)容，重構(gòu)原有業(yè)務(wù)流程，細(xì)化拆解確定涉案財物種類、確定處置部門、推送處置意見、處置意見反饋等各項任務(wù)，依托政法一體化辦案系統(tǒng)、法院辦案辦公平臺、智慧執(zhí)行平臺、涉案財物管理平臺等系統(tǒng)，融合法院司法數(shù)據(jù)、涉案財物管理中心數(shù)據(jù)，打造刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用。
二是完成線上移送，實現(xiàn)閉環(huán)流轉(zhuǎn)。將刑事涉案財物多跨協(xié)同處置場景應(yīng)用嵌入法院辦案辦公平臺之中，各職能部門根據(jù)刑事訴訟活動不同階段和環(huán)節(jié)，將法律文書、涉案財物清單、處置意見等錄入各自對應(yīng)的系統(tǒng)，系統(tǒng)自動識別刑事涉案財物的類型并確定對應(yīng)的協(xié)同部門，法院通過平臺發(fā)起協(xié)作，協(xié)同部門的聯(lián)絡(luò)人通過系統(tǒng)接收相關(guān)處置文書，實現(xiàn)線上移送、系統(tǒng)留痕、信息共享，減少不必要的線下辦理時間，提高工作效率。同時，法院將協(xié)助處置文書推送給涉案財物管理中心，由涉案財物管理中心協(xié)助處理涉案財物的出庫、移交等相關(guān)事項。協(xié)同部門完成處置后，線上反饋協(xié)助處置回執(zhí)，并附上能夠反映相關(guān)物品處置過程的照片、視頻等，使整個移送及處置流程完整可視，形成“需求—申請—協(xié)作—反饋”事項辦理閉環(huán)流轉(zhuǎn)模式。法院接收處置反饋結(jié)果后，將處置信息推送給公安、檢察、監(jiān)察等刑事辦案部門，加強信息互通，促進互相監(jiān)督和制約。
三是集成數(shù)據(jù)分析，促進升級推廣。系統(tǒng)綜合集成各協(xié)同部門參與處置的案件信息，如涉及被執(zhí)行人數(shù)量、涉及金額、涉案財物種類、案件辦結(jié)數(shù)、結(jié)案率、協(xié)同部門、協(xié)同處置件數(shù)、平均處置天數(shù)等數(shù)據(jù)，進行智能分析，為監(jiān)督、考核提供數(shù)據(jù)支撐，也為項目的總結(jié)提升、系統(tǒng)的升級完善以及推廣應(yīng)用打好基礎(chǔ)。
（作者單位：浙江省衢州市中級人民法院衢州市柯城區(qū)人民法院）